國(guó)家礦山安監(jiān)局，各省、自治區(qū)、直轄市應(yīng)急管理廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)應(yīng)急管理局，各省級(jí)煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門，部機(jī)關(guān)各司局：

為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)重要指示精神，堅(jiān)決整治安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)弄虛作假問(wèn)題，全面凈化安全評(píng)價(jià)市場(chǎng)，經(jīng)應(yīng)急管理部領(lǐng)導(dǎo)同意，現(xiàn)將《安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為專項(xiàng)整治方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真抓好落實(shí)。 

應(yīng)急管理部辦公廳

                 2021年5月15日

安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為專項(xiàng)整治方案

為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)重要指示精神，堅(jiān)持“兩個(gè)根本”，筑牢安全底線，鐵腕治理安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)弄虛作假問(wèn)題，應(yīng)急管理部決定在全國(guó)范圍內(nèi)開展安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為專項(xiàng)整治，制定方案如下。

 一、工作要求

（一）堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。聚焦安全評(píng)價(jià)領(lǐng)域突出問(wèn)題，以整治安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)弄虛作假、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位以虛假報(bào)告獲取相關(guān)許可（“兩虛假”）,安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出租出借資質(zhì)、評(píng)價(jià)人員出租出借資格證書（“兩出借”）等問(wèn)題為重點(diǎn)，對(duì)《安全評(píng)價(jià)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》（應(yīng)急管理部令第1號(hào)，以下簡(jiǎn)稱1號(hào)令）施行以來(lái)法定評(píng)價(jià)項(xiàng)目和現(xiàn)有安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)全面排查（“兩個(gè)全覆蓋”），延伸檢查相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、專業(yè)技術(shù)人員，實(shí)現(xiàn)整治一批、震懾一批、吊銷一批、提升一批，全面清理整頓安全評(píng)價(jià)市場(chǎng)。

（二）堅(jiān)持底線思維。立足“從根本上消除事故隱患、從根本上解決問(wèn)題”，著力化解安全評(píng)價(jià)領(lǐng)域沖擊安全底線的突出問(wèn)題，分類、分行業(yè)梳理安全評(píng)價(jià)領(lǐng)域現(xiàn)存問(wèn)題的表象、成因與機(jī)理，分地區(qū)、分行業(yè)總結(jié)提煉典型案例，強(qiáng)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主體責(zé)任、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)直接責(zé)任，推進(jìn)堅(jiān)守安全生產(chǎn)紅線、底線。

（三）堅(jiān)持系統(tǒng)觀念。注重標(biāo)本兼治、綜合治理，通過(guò)專項(xiàng)整治，系統(tǒng)剖析制約安全評(píng)價(jià)高質(zhì)量發(fā)展的深層次原因，破解制約安全評(píng)價(jià)作用發(fā)揮的體制、機(jī)制和法制因素，從改革安全評(píng)價(jià)資質(zhì)認(rèn)可、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管、完善法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系等方面研究治本舉措。

二、整治重點(diǎn)內(nèi)容

圍繞安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、監(jiān)管部門等3個(gè)層面開展專項(xiàng)整治。

（一）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)層面。

1.是否存在出具虛假安全評(píng)價(jià)報(bào)告的情況（認(rèn)定情形詳見附件1）。

2.是否具備并保持1號(hào)令規(guī)定的資質(zhì)條件。

3.是否存在不按規(guī)定簽訂技術(shù)服務(wù)合同情況。

4.是否存在出租、出借資質(zhì)，或者超出資質(zhì)證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開展法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目等情況。

5.是否存在安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目組組長(zhǎng)及負(fù)責(zé)勘驗(yàn)人員不到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際地點(diǎn)開展勘驗(yàn)的情況。

6.項(xiàng)目組人員是否符合安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目專職安全評(píng)價(jià)師專業(yè)能力配備標(biāo)準(zhǔn)。

7.是否存在擅自更改或者簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)程序和內(nèi)容等情況。

8.是否建立安全評(píng)價(jià)信息公開制度并認(rèn)真落實(shí)。

9.是否存在出具重大疏漏安全評(píng)價(jià)報(bào)告的情況。

10.是否存在安全評(píng)價(jià)人員違規(guī)出借出租資格證書、持假證上崗的現(xiàn)象。

11.是否存在安全評(píng)價(jià)人員冒用他人名義或者允許他人冒用本人名義在安全評(píng)價(jià)報(bào)告和原始記錄中簽名的情況。

（二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位層面。

1.是否利用甲方地位，采取利誘、拒付技術(shù)服務(wù)費(fèi)、合同約定等手段，要求或者默認(rèn)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具與企業(yè)實(shí)際情況不符的安全評(píng)價(jià)報(bào)告。

2.是否存在向安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供虛假失實(shí)的原始資料和“第三方”證明材料的情況。

3.對(duì)安全評(píng)價(jià)報(bào)告提出的風(fēng)險(xiǎn)防范措施、事故預(yù)防措施、隱患整改意見等，是否及時(shí)落實(shí)到位。

4.是否利用虛假報(bào)告獲得相關(guān)許可、驗(yàn)收或者備案。

（三）省級(jí)應(yīng)急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門（以下統(tǒng)稱省級(jí)監(jiān)管部門）及其下級(jí)監(jiān)管部門層面。

1.是否存在不按規(guī)定的資質(zhì)條件和程序?qū)徟踩u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)的情況。

2.是否存在以備案、登記、年檢、換證、要求設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等形式，設(shè)置或者變相設(shè)置安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入障礙的情況。

3.是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)而將資質(zhì)認(rèn)可權(quán)層層下放，事中事后監(jiān)管措施落實(shí)不到位的情況。

4.是否存在強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制要求企業(yè)接受特定安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)服務(wù)的情況。

5.是否存在干涉安全評(píng)價(jià)活動(dòng)及報(bào)告結(jié)論，要求企業(yè)提交結(jié)論為“合格”或者“具備安全生產(chǎn)條件”的安全評(píng)價(jià)報(bào)告等情況。

6.省級(jí)監(jiān)管部門是否將其認(rèn)可的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)納入年度安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃，并按照國(guó)務(wù)院“雙隨機(jī)、一公開”有關(guān)規(guī)定實(shí)施監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查數(shù)量滿足確保每三年至少覆蓋一次的序時(shí)進(jìn)度。

7.在安全生產(chǎn)許可、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”審查、監(jiān)督檢查和事故調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在安全評(píng)價(jià)活動(dòng)中有違法違規(guī)行為的，是否依法實(shí)施了行政處罰；對(duì)利用虛假評(píng)價(jià)報(bào)告取得相關(guān)許可、驗(yàn)收或者備案的相關(guān)單位和人員，是否依法進(jìn)行了處理。

三、時(shí)間安排

從2021年5月至2021年12月，分六個(gè)階段進(jìn)行。

（一）動(dòng)員部署（5月）。應(yīng)急管理部印發(fā)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為專項(xiàng)整治方案，召開專題視頻會(huì)議，對(duì)專項(xiàng)整治工作提出總體要求。省級(jí)監(jiān)管部門制定細(xì)化實(shí)施方案，把“整治一批、震懾一批、吊銷一批、提升一批”作為硬性任務(wù)，跟進(jìn)保障措施，完善驗(yàn)收辦法，廣泛宣傳發(fā)動(dòng)，對(duì)專項(xiàng)整治工作分層次全面動(dòng)員部署。

（二）自查自改（5月至6月）。一是安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)照整治重點(diǎn)中的11項(xiàng)內(nèi)容開展自查，全面核查1號(hào)令施行以來(lái)的法定評(píng)價(jià)項(xiàng)目和報(bào)告，列出問(wèn)題清單，落實(shí)整改措施、時(shí)限和責(zé)任人。期間要主動(dòng)清理出租出借資格證書從業(yè)人員，嚴(yán)肅整改出租出借資質(zhì)證書違規(guī)行為，形成自查自改報(bào)告?zhèn)洳?。二是省?jí)監(jiān)管部門對(duì)照整治重點(diǎn)中的7項(xiàng)內(nèi)容開展自查，及時(shí)清理與“放管服”改革要求、1號(hào)令不相適應(yīng)的文件規(guī)定，堅(jiān)決糾正違規(guī)審批資質(zhì)、違規(guī)干預(yù)安全評(píng)價(jià)市場(chǎng)、沒(méi)有法定依據(jù)違規(guī)設(shè)定中介服務(wù)事項(xiàng)等做法。其中，涉及由地方性法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)文件設(shè)定的中介服務(wù)事項(xiàng)，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際提出清理和整改措施或建議。

（三）集中檢查（7月至9月）。省級(jí)監(jiān)管部門是安全評(píng)價(jià)執(zhí)業(yè)行為專項(xiàng)整治的實(shí)施主體，要結(jié)合安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治三年行動(dòng)計(jì)劃、年度執(zhí)法計(jì)劃等，集中組織開展對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員和相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的檢查與執(zhí)法工作。一是對(duì)在本地區(qū)注冊(cè)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)保持情況進(jìn)行復(fù)核，嚴(yán)肅查處安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與人員的弄虛作假、出租出借證書等問(wèn)題。二是全覆蓋檢查1號(hào)令施行以來(lái)的法定評(píng)價(jià)項(xiàng)目，核查安全評(píng)價(jià)報(bào)告與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)際符合性，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位按照安全評(píng)價(jià)報(bào)告建議開展隱患整改情況、報(bào)告相關(guān)建議采納情況等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的虛假失實(shí)安全評(píng)價(jià)報(bào)告，要嚴(yán)肅追究安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、報(bào)告編寫與評(píng)審人員、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、建設(shè)單位和提供虛假材料“第三方”的責(zé)任。三是延伸檢查同一機(jī)構(gòu)對(duì)同一企業(yè)開展的多項(xiàng)安全技術(shù)服務(wù)，厘清中介服務(wù)事項(xiàng)的派生主體、實(shí)施依據(jù)、組織程序和報(bào)告用途等，形成專題分析報(bào)告。四是梳理除行政審批中介服務(wù)之外，在開展政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)過(guò)程中，要求企業(yè)委托安全評(píng)價(jià)等中介機(jī)構(gòu)開展的作為受理?xiàng)l件的有償服務(wù)事項(xiàng)，形成清單。

（四）督導(dǎo)互查（10月）。應(yīng)急管理部組織若干督導(dǎo)組，赴礦山、化工（含石油化工）、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹和冶金等工貿(mào)行業(yè)重點(diǎn)地區(qū)進(jìn)行督導(dǎo)檢查。對(duì)應(yīng)急管理部督導(dǎo)組未覆蓋的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市），采取省級(jí)監(jiān)管部門互查的方式進(jìn)行督導(dǎo)檢查。督導(dǎo)檢查的重點(diǎn)：一是聽取省級(jí)監(jiān)管部門開展專項(xiàng)整治工作的階段性匯報(bào)，查看方案、資料和專題分析報(bào)告，對(duì)組織不力、進(jìn)展緩慢、成效不明顯的地區(qū)實(shí)行重點(diǎn)跟進(jìn)督辦。二是隨機(jī)抽查部分安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，查驗(yàn)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）集中檢查階段的工作實(shí)效。三是對(duì)省級(jí)及以下監(jiān)管部門在許可、監(jiān)管、檢查工作中要求開展的安全評(píng)價(jià)評(píng)估類事項(xiàng)進(jìn)行抽查、梳理。四是隨機(jī)抽取安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從業(yè)相對(duì)集中的縣（市、區(qū)），予以重點(diǎn)督導(dǎo)檢查。

（五）驗(yàn)收評(píng)估（11月）。一是省級(jí)監(jiān)管部門對(duì)各地（市）專項(xiàng)整治工作開展情況、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自查自改情況、專項(xiàng)整治發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改和落實(shí)情況組織全面驗(yàn)收，深刻剖析問(wèn)題，系統(tǒng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行公開通報(bào)，必要時(shí)要通過(guò)“回頭看”行動(dòng)進(jìn)一步鞏固專項(xiàng)整治工作成果。二是應(yīng)急管理部結(jié)合督導(dǎo)檢查工作，對(duì)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）專項(xiàng)整治開展情況、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可情況、事中事后監(jiān)管情況等進(jìn)行綜合評(píng)估，對(duì)存在問(wèn)題的省級(jí)監(jiān)管部門，將視情采取約談、通報(bào)，撤銷其許可或處罰決定，暫停其資質(zhì)認(rèn)可權(quán)等措施。

（六）總結(jié)提升（12月）。省級(jí)監(jiān)管部門：一是剖析、整理安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)弄虛作假，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位以虛假報(bào)告獲得許可、驗(yàn)收、備案，從業(yè)人員出租出借資格證書等方面的典型案例，按規(guī)定報(bào)送應(yīng)急管理部匯總。二是圍繞制約安全評(píng)價(jià)發(fā)揮作用的體制、機(jī)制、法制因素，系統(tǒng)梳理行業(yè)現(xiàn)狀，剖析問(wèn)題成因，提出切斷中介機(jī)構(gòu)與企業(yè)違法利益關(guān)聯(lián)的舉措，形成專題調(diào)研報(bào)告。三是辯證分析專項(xiàng)整治工作，系統(tǒng)梳理、優(yōu)化本地區(qū)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)監(jiān)管辦法，完善制度體系，形成監(jiān)管合力。應(yīng)急管理部：一是全面總結(jié)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為專項(xiàng)整治工作，對(duì)活動(dòng)實(shí)效、存在問(wèn)題、嚴(yán)重違法行為和典型執(zhí)法案例等公開通報(bào)。二是組建專班系統(tǒng)研究影響安全評(píng)價(jià)發(fā)揮作用的深層次問(wèn)題，從體制、機(jī)制、法制方面分頭組織調(diào)研，落實(shí)任務(wù)分工，研提改革方案。三是出臺(tái)完善過(guò)程控制，強(qiáng)化安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見，壓實(shí)安全評(píng)價(jià)實(shí)施過(guò)程的各方面責(zé)任，嚴(yán)厲打擊安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)弄虛作假行為。四是對(duì)接《安全生產(chǎn)法》修正案、《刑法》修正案（十一），適時(shí)啟動(dòng)修訂《安全評(píng)價(jià)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，形成合力。省級(jí)監(jiān)管部門要提高政治站位，高度重視此次專項(xiàng)整治工作，主要負(fù)責(zé)同志要親自動(dòng)員部署，明確職責(zé)分工，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，嚴(yán)格過(guò)程督導(dǎo)，充分調(diào)動(dòng)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可和監(jiān)管部門、行業(yè)管理部門和執(zhí)法部門積極性，共同推進(jìn)專項(xiàng)整治工作，務(wù)必取得實(shí)效。各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）專項(xiàng)整治細(xì)化實(shí)施方案、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)匯總表（附件2），請(qǐng)于5月底前報(bào)送應(yīng)急管理部規(guī)劃財(cái)務(wù)司。

（二）從嚴(yán)處罰，形成震懾。要堅(jiān)持檢查與執(zhí)法相結(jié)合，對(duì)專項(xiàng)整治中發(fā)現(xiàn)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、專業(yè)技術(shù)人員存在違法違規(guī)行為的，要依據(jù)其違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和嚴(yán)重程度，依法依規(guī)實(shí)施處罰。發(fā)現(xiàn)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告的，依法吊銷其資質(zhì)證書并向社會(huì)公開；發(fā)現(xiàn)相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位利用虛假報(bào)告取得安全生產(chǎn)相關(guān)許可、驗(yàn)收、備案的，實(shí)施審批、驗(yàn)收、備案的部門要對(duì)涉事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位依法依規(guī)實(shí)施處罰。檢查發(fā)現(xiàn)外?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）注冊(cè)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告情形的，省級(jí)監(jiān)管部門要將查核情況和有關(guān)證據(jù)材料移送機(jī)構(gòu)注冊(cè)地省級(jí)監(jiān)管部門，接受移送的省級(jí)監(jiān)管部門要依法依規(guī)處理，并將處罰情況及時(shí)反饋，形成工作閉環(huán)。專項(xiàng)整治期間，應(yīng)急管理部將采取“四不兩直”“明察暗訪”等方式，對(duì)各地開展專項(xiàng)整治情況、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從業(yè)情況等進(jìn)行隨機(jī)抽查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題將督促各地依法依規(guī)嚴(yán)肅處理并公開通報(bào)。

（三）引導(dǎo)宣傳，形成氛圍。一是加強(qiáng)信息報(bào)送。應(yīng)急管理部將通過(guò)工作簡(jiǎn)報(bào)、門戶網(wǎng)站、公眾號(hào)等，對(duì)各地的好經(jīng)驗(yàn)、好做法、好舉措，查處的典型案例，發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題等進(jìn)行動(dòng)態(tài)報(bào)道。二是實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)度。集中檢查階段（7月至9月），省級(jí)監(jiān)管部門要于每旬最后一個(gè)工作日，將階段性工作進(jìn)展連同專項(xiàng)整治情況匯總表（附件3）、虛假安全評(píng)價(jià)報(bào)告匯總表（附件4）報(bào)送應(yīng)急管理部規(guī)劃財(cái)務(wù)司。12月底前，省級(jí)監(jiān)管部門要將專項(xiàng)整治工作總結(jié)、典型執(zhí)法案例和專題調(diào)研報(bào)告等報(bào)送應(yīng)急管理部規(guī)劃財(cái)務(wù)司。三是強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。專項(xiàng)整治期間，應(yīng)急管理部設(shè)立公開舉報(bào)郵箱（apzz2021@163.com），接受社會(huì)對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)弄虛作假情況的舉報(bào)，對(duì)有關(guān)問(wèn)題線索將移交有關(guān)省級(jí)監(jiān)管部門或者由應(yīng)急管理部督導(dǎo)組重點(diǎn)督導(dǎo)查處。省級(jí)監(jiān)管部門可設(shè)專門郵箱或電話，接受社會(huì)對(duì)專項(xiàng)整治活動(dòng)的監(jiān)督。

五、有關(guān)說(shuō)明

本方案所指法定安全評(píng)價(jià)，是指1號(hào)令規(guī)定的法定安全評(píng)價(jià)服務(wù)事項(xiàng)，主要包括法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定設(shè)定的用于辦理行政審批的安全評(píng)價(jià)中介服務(wù)事項(xiàng)，具體分為礦山、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)；礦山安全生產(chǎn)許可涉及的安全評(píng)價(jià)，危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹企業(yè)安全生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)許可涉及的安全評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)化學(xué)品安全使用許可涉及的安全評(píng)價(jià)；生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)用于報(bào)監(jiān)管部門備案的安全評(píng)價(jià)；以及法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定設(shè)定的其他安全評(píng)價(jià)。