習(xí)近平指出，共建“一帶一路”，關(guān)鍵是互聯(lián)互通?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)最大的地緣政治風(fēng)險就是“不通”“梗阻”。到底是什么原因?qū)е隆安煌ā薄肮Ｗ琛?本文認(rèn)為，早在中國推進(jìn)“一帶一路”合作倡議之前的數(shù)年甚至數(shù)十年前，“絲綢之路”沿線就已經(jīng)形成了獨特而影響深遠(yuǎn)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化版圖，在歷史的長河中逐步形成了錯綜復(fù)雜的地理結(jié)構(gòu)和利益格局;而“一帶一路”重大項目在推進(jìn)實施過程中，不知不覺中觸碰了歷史形成的這些地緣因素，一方面創(chuàng)造了新的歷史機(jī)遇，另一方面也可能因為塑造新的地理版圖而引發(fā)本文要集中探討的地緣政治風(fēng)險。

實際上，高鐵、港口、運河、水電站、產(chǎn)業(yè)園、經(jīng)濟(jì)走廊等中國海外重大項目建設(shè)均遇到此類地緣政治風(fēng)險。以高鐵“走出去”為例。早在2008年，原鐵道部國際合作司的李寶仁就認(rèn)為，中國鐵路在與周邊國家合作中存在的地緣政治挑戰(zhàn)，遲滯了相關(guān)項目的推進(jìn)。林利民也撰文指出，因為大國間缺乏地緣政治互信，歐亞大陸存在地緣政治“破碎帶”，所以中國高鐵“走出去”的真正障礙在地緣政治領(lǐng)域。2014年，美國《外交政策》雜志一年內(nèi)兩度刊發(fā)美國學(xué)者佐爾納(Tom Zoellner)的《高鐵帝國》和《紅色列車崛起》，表明美國外交界對中國“高鐵外交”的疑慮和猜忌在上升。習(xí)近平指出，“當(dāng)前和今后一個時期，我國發(fā)展進(jìn)入各種風(fēng)險挑戰(zhàn)不斷積累甚至集中顯露的時期??領(lǐng)導(dǎo)干部要有草搖葉響知鹿過、松風(fēng)一起知虎來、一葉易色而知天下秋的見微知著能力，對潛在的風(fēng)險有科學(xué)預(yù)判，知道風(fēng)險在哪里，表現(xiàn)形式是什么，發(fā)展趨勢會怎樣，該斗爭的就要斗爭?！痹谑澜缑媾R百年未有之大變局背景下，在“一帶一路”從大寫意到工筆畫階段，中國海外利益面臨愈來愈復(fù)雜的地緣政治形勢，中國企業(yè)的海外業(yè)務(wù)亦面臨愈來愈多的地緣政治風(fēng)險。本文擬探討什么是地緣政治風(fēng)險，這些風(fēng)險是怎么形成的，以及應(yīng)該如何應(yīng)對等問題。

一、什么是地緣政治風(fēng)險?

目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界和政策界對地緣政治風(fēng)險的討論比較分散，尚未形成體系，缺乏地緣政治風(fēng)險的明確定義和理論分析框架，難以對一國或一國戰(zhàn)略性行業(yè)的地緣政治實踐給予理論指導(dǎo)。美聯(lián)儲一份名為《衡量地緣政治風(fēng)險》的研究報告將地緣政治風(fēng)險定義為“因戰(zhàn)爭、恐襲、國家間關(guān)系緊張等影響國際關(guān)系正常與和平開展的事件所引發(fā)的風(fēng)險??地緣政治風(fēng)險包括這些事件所導(dǎo)致的風(fēng)險，也包括因這些事件、事態(tài)升級而引發(fā)的新的風(fēng)險?！边_(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇每年發(fā)布《全球風(fēng)險報告》(Global Risks Report)，2015年版《全球風(fēng)險報告》將地緣政治風(fēng)險定義為一種系統(tǒng)性、跨地域和跨行業(yè)的全球性風(fēng)險，內(nèi)容涵蓋國家間暴力沖突、重要國家內(nèi)亂、大規(guī)?？植乐髁x襲擊、殺傷性武器擴(kuò)散和全球治理失敗等。2019年版的《全球風(fēng)險報告》則又列舉了一些地緣政治風(fēng)險的具體表現(xiàn)形式，如國家崩潰或危機(jī)、國家治理失敗、區(qū)域或全球治理失敗、國家間沖突、恐怖襲擊。

針對“一帶一路”與中國海外項目面臨的潛在地緣政治風(fēng)險，國內(nèi)有不少學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)研究。其中一些學(xué)者對地緣政治風(fēng)險對中國對外直接投資的空間分布的影響進(jìn)行了研究，認(rèn)為具體地區(qū)對地緣風(fēng)險的敏感程度表現(xiàn)出了明顯的差異。還有一些學(xué)者則探討了中國重大項目地緣風(fēng)險的影響機(jī)理，并嘗試構(gòu)建了重大項目地緣風(fēng)險評估指標(biāo)體系。但大部分研究并沒有真正區(qū)分政治風(fēng)險與地緣政治風(fēng)險，政治風(fēng)險的概念似乎成了“大籃子”，包括地緣政治風(fēng)險在內(nèi)的很多類型的風(fēng)險，都被匯入其中。從更大范圍來看，國際上普遍存在將地緣政治概念泛化為國際政治、國際問題研究的趨勢。例如，美國前國務(wù)卿賴斯(Condoleezza Rice)在其《政治風(fēng)險:企業(yè)與組織如何預(yù)判全球不安全形勢》一書中，將政治風(fēng)險定義為“一項政治行動顯著影響公司業(yè)務(wù)的可能性”，并且將政治風(fēng)險細(xì)分為地緣政治風(fēng)險、內(nèi)部沖突風(fēng)險、法律法規(guī)與政策、破壞合同、腐敗、域外影響、自然資源操縱、社會活躍主義、恐怖主義、網(wǎng)絡(luò)威脅，并列舉了地緣政治風(fēng)險，包括國家間戰(zhàn)爭、大國權(quán)勢轉(zhuǎn)移、多邊經(jīng)濟(jì)制裁及干預(yù)。賴斯有關(guān)政治風(fēng)險的定義雖然涵蓋了地緣政治風(fēng)險，但依然沒有將地緣政治風(fēng)險的概念講清楚。事實上，賴斯是利用地緣政治風(fēng)險的概念泛指國際政治風(fēng)險。

(一)厘清政治風(fēng)險與地緣政治風(fēng)險概念的差別

為明確地緣政治風(fēng)險的概念，作為第一步，我們嘗試?yán)迩逭物L(fēng)險與地緣政治風(fēng)險兩者間的區(qū)別。與政治風(fēng)險概念相比，地緣政治風(fēng)險的概念強(qiáng)調(diào)地理因素，以及地理與國際政治兩者之間的互動。政治風(fēng)險概念的流行可以追溯到20世紀(jì)60年代，其時非殖民化運動正在世界如火如荼地進(jìn)行，許多新獨立的民族國家在去殖民化過程中將資本主義國家在本國投資的跨國資產(chǎn)征用、沒收、國有化，從而造成了投資國的巨大損失。美國學(xué)者富蘭克林·魯特(Franklin Root)提出了政治風(fēng)險的概念，指代政府對企業(yè)的干預(yù)造成的不利影響。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展，政府的野蠻干預(yù)造成損失的情況越來越少，而腐敗、國家失敗、政治體制缺陷、民粹主義等因素造成的損失日益增多，政治風(fēng)險的概念擴(kuò)展到政府的不作為。中國在墨西哥投資的墨西哥城至克雷塔羅高鐵因該國國內(nèi)政治問題而被擱置便是典型的政治風(fēng)險。

2006年，美國學(xué)者大衛(wèi)·溫尼克(David Wernick)在《未名的恐怖:地緣政治風(fēng)險時代的跨國公司》中開始嘗試區(qū)分政治風(fēng)險與地緣政治風(fēng)險。他將地緣政治風(fēng)險定義為“國際上的政治行為體(包括非國家行為體)及事件對跨國公司或其關(guān)鍵價值鏈合作伙伴的直接或間接的影響，從而導(dǎo)致收益或商業(yè)機(jī)會損失的潛在可能性?！逼溆嘘P(guān)地緣政治風(fēng)險的定義包括恐怖襲擊對關(guān)鍵商業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的影響，這些基礎(chǔ)設(shè)施包括飛機(jī)、油輪、貨輪及信息技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，也包括地區(qū)局勢緊張或大國競爭給企業(yè)供應(yīng)鏈正常運行帶來的沖擊。溫尼克敏銳地捕捉到商業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)的跨國供應(yīng)鏈都可能受到恐怖主義和地區(qū)局勢不穩(wěn)定造成的損害，從而將互聯(lián)互通(interconnectivity)、供應(yīng)鏈、交通基礎(chǔ)設(shè)施與政治風(fēng)險聯(lián)系起來，突出了地理因素與國際政治之間的關(guān)聯(lián)，從而啟發(fā)了我們對地緣政治風(fēng)險概念的理解，即地緣政治風(fēng)險需要凸顯地理或地緣因素，而政治風(fēng)險的概念對地理因素往往是“無動于衷”的。事實上，大部分國際政治學(xué)者對地理因素缺乏應(yīng)有的敏感。

在很大程度上，地緣政治風(fēng)險是指由地緣因素所引發(fā)的國際政治風(fēng)險，其核心要素是“地緣”(Geo)。“Geo”源于古希臘，意指“土地”“地球”“國家”。古希臘地理學(xué)之父埃拉托斯特尼(Eratosthenes)在大約公元前200年，采用了“地理學(xué)”(Geography)一詞來表示研究地球的學(xué)問，這個詞即由“Geo”和“Graphy”兩部分組成，意思是“對地球的描述”(earth description)。地理學(xué)又可以分為自然地理和人文地理，其學(xué)術(shù)定義是:地球表面自然現(xiàn)象和人文現(xiàn)象的分布，以及對它們之間相互關(guān)系的研究。正如地理學(xué)由“Geo”和“Graphy”兩部分組成那樣，地緣政治學(xué)是由“Geo”和“Politics”兩部分組成。顯然，地緣政治學(xué)是地理學(xué)和政治學(xué)的交叉學(xué)科。美國的科林·弗林特(ColinFlint)教授將地緣政治定義為“國家之間對地理實體控制權(quán)的爭奪”，這里的地理實體包括邊界、跨界流動的管理、特別經(jīng)濟(jì)區(qū)、港口以及聯(lián)通它們的媒介，如公路、鐵路、海路和空路。同時，弗林特教授還強(qiáng)調(diào)地緣政治學(xué)的國際與全球緯度，以此區(qū)分地緣政治學(xué)與政治地理學(xué)，后者更多指向國內(nèi)政治，缺乏國際和全球維度。政治地理學(xué)最初的研究對象就是國內(nèi)政治，如選舉或游行。而古典地緣政治學(xué)(classical geopolitics)主要研究的是國際關(guān)系或國家間的互動。盡管筆者強(qiáng)調(diào)政治風(fēng)險與地緣政治風(fēng)險兩者之間的差異，但這兩種風(fēng)險之間也存在相關(guān)性和聯(lián)動性，因為一國的國內(nèi)政治與國際政治密切相關(guān)，相互聯(lián)系。以中巴經(jīng)濟(jì)走廊為例，這一合作計劃遭到俾路支分離主義勢力的抵制，從表面上看是巴基斯坦內(nèi)部矛盾引發(fā)的政治風(fēng)險問題，但實際上卻有著深刻的國際背景。俾路支省位于伊朗、巴基斯坦和阿富汗接壤處，其“波斯走廊”有著悠久歷史，和巴阿邊境的開伯爾山口共同組成了古時中亞和南亞各國相互交流的交通要道，而瓜達(dá)爾處于連接阿拉伯海和波斯灣的關(guān)鍵地帶，擁有重要的地緣戰(zhàn)略地位。歷史上，美國、印度等均不同程度卷入俾路支分離主義運動中。當(dāng)前，印度將中國接手瓜達(dá)爾港視為對其“珍珠鏈”政策的圍堵。莫迪曾表示“不能接受”中巴經(jīng)濟(jì)走廊項目。印度后來接管伊朗恰巴哈爾港(Chabahar Port)，被視為“直接對抗”瓜達(dá)爾港的舉措。由此可見，中巴經(jīng)濟(jì)走廊表面上看是巴基斯坦內(nèi)部政治引發(fā)的政治風(fēng)險，但考慮到美國、印度、伊朗等國際政治因素，其面臨和引發(fā)的風(fēng)險就不單純是政治風(fēng)險，而是涉及整個南亞、中東地區(qū)甚至全球?qū)用娴牡鼐壵物L(fēng)險。

(二)定義地緣政治風(fēng)險

基于上述基礎(chǔ)，綜合考慮地緣和國際政治因素，本文就地緣政治風(fēng)險提出簡單與復(fù)雜兩種定義。簡單定義就是:由地緣因素引發(fā)的國際政治風(fēng)險。復(fù)雜定義則更清晰地闡明“地緣因素”，即國家或非國家行為體對特定地緣空間的開發(fā)、塑造、競爭或控制，造成既有地緣結(jié)構(gòu)與利益結(jié)構(gòu)變化而引發(fā)的國際政治風(fēng)險。這個定義包含四個要素。

第一，地緣因素。地緣政治風(fēng)險是地緣因素引發(fā)的國際政治風(fēng)險。地緣政治的本質(zhì)屬性是空間性，地理空間賦予了地緣政治發(fā)展的土壤，是地緣結(jié)構(gòu)最重要的物質(zhì)結(jié)構(gòu)要素。它通常表現(xiàn)在不同的地形地貌、氣候類型、經(jīng)濟(jì)潛力、人口分布、文化習(xí)俗、政治權(quán)力的空間分布等方面。雖然由于交通工具與遠(yuǎn)程作戰(zhàn)工具的發(fā)展，距離與地形的約束已不再無法克服，但地球上的空間資源是恒定的，對于空間的不平等占有情況依然存在，對于戰(zhàn)略空間的爭奪依然激烈，地緣政治的本質(zhì)規(guī)律仍未改變，地緣結(jié)構(gòu)的物質(zhì)基礎(chǔ)仍然至關(guān)重要。有鑒于此，圍繞地緣物質(zhì)因素的爭奪是引發(fā)國際政治危機(jī)和沖突的一個重要根源，并進(jìn)而引發(fā)地緣政治風(fēng)險。

第二，國際政治因素。地緣政治風(fēng)險是超越單個國家邊界的國際性、全球性風(fēng)險。傳統(tǒng)的政治風(fēng)險概念主要是關(guān)注東道國國內(nèi)的政治風(fēng)險因素，沒有考慮那些由于地緣格局變化而產(chǎn)生的系統(tǒng)性、跨國性風(fēng)險。1996年，美國前高級外交官、后任美國駐伊拉克最高行政長官的劉易斯·布雷默(Lewis P. Bremer)提出了導(dǎo)致政治風(fēng)險的結(jié)構(gòu)性因素，認(rèn)為冷戰(zhàn)后正在形成的多極格局不如兩極格局穩(wěn)定，地緣局勢動蕩給跨國企業(yè)帶來地緣政治風(fēng)險。布雷默雖然沒有明確區(qū)分政治風(fēng)險與地緣政治風(fēng)險，但強(qiáng)調(diào)政治風(fēng)險的形成受到國際格局變化的影響。地緣政治風(fēng)險是由地緣政治博弈使國家權(quán)力在空間范圍分布結(jié)構(gòu)發(fā)生變化而造成的，是一種結(jié)構(gòu)性、系統(tǒng)性風(fēng)險，關(guān)注的是國際政治、國家間的互動。古典的地緣政治學(xué)理論都是站在至高之處，俯瞰世界，嘗試對世界政治提出一個簡明扼要的地理政治解釋。在構(gòu)建地緣政治風(fēng)險概念與理論的時候，我們也是從至高之處著眼，看待國家間、區(qū)域間甚至全球范圍的地緣政治風(fēng)險，即從全局、大處著眼，以聯(lián)系的、發(fā)展的眼光看待國際政治因素所引發(fā)的風(fēng)險。

第三，地緣利益結(jié)構(gòu)因素。地緣政治風(fēng)險的形成與地緣利益結(jié)構(gòu)的變化密切相關(guān)。本文將地緣政治風(fēng)險定義為由于特定地緣結(jié)構(gòu)改變而造成的既有利益分布結(jié)構(gòu)變化而引發(fā)的風(fēng)險。這種變動一方面包括地理結(jié)構(gòu)上的變化，如蘇伊士運河連通了紅海和地中海，是歐亞澳航線的主要航道，使得英法紛紛爭奪其開鑿、運營權(quán);巴拿馬運河橫斷美洲大陸，溝通太平洋與大西洋，美國為了獲得其開鑿與永租權(quán)甚至策劃了巴拿馬的獨立。另一方面是利益結(jié)構(gòu)上的變化。例如，位于亞歐非大陸交匯處的巴爾干半島是19世紀(jì)以來歐洲列強(qiáng)爭奪的焦點。1854年，俄國在巴爾干半島的擴(kuò)張影響了英法在那里的利益，由此爆發(fā)了克里米亞戰(zhàn)爭。巴爾干半島每次權(quán)力與利益分布結(jié)構(gòu)的變動都伴隨著大大小小的戰(zhàn)爭與危機(jī)，被冠以“歐洲火藥桶”之稱，更是一戰(zhàn)的遠(yuǎn)因。

第四，地緣政治風(fēng)險的施動者。地緣政治風(fēng)險是一國戰(zhàn)略施動者主觀故意或無意間制造的風(fēng)險。這不同于以往談到的一國或企業(yè)所面臨的被動性風(fēng)險。這里涉及的地緣政治風(fēng)險涵蓋兩者，既是施動者自己創(chuàng)造的，也包括其被動面對的。那些海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項目，無論是經(jīng)國家安排或未經(jīng)國家統(tǒng)籌，都存在導(dǎo)致地緣政治風(fēng)險的可能性。這是因為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)會塑造新的地理，改變地緣政治，從而引發(fā)地緣政治風(fēng)險。一方面，大型基礎(chǔ)設(shè)施項目的建設(shè)有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，推動當(dāng)?shù)剡~向現(xiàn)代化，并且改變該區(qū)域內(nèi)國家實力的分布狀況，減小某個大國在該區(qū)域的壟斷性影響，這有利于欠發(fā)達(dá)國家擺脫經(jīng)濟(jì)依附關(guān)系，逐漸減小大國對它的控制能力。但另一方面，一國的地緣政治經(jīng)濟(jì)活動則可能打破其他大國在該地區(qū)原有的利益平衡。例如，19世紀(jì)末20世紀(jì)初，德國修建柏林—巴格達(dá)鐵路打破了中東力量平衡，也改變了貿(mào)易流向。從1900年到1910年，在土耳其的進(jìn)出口總額中，英國從35%下降到22.5%，而德國卻增加了5倍。1鐵路的修建影響了中東地區(qū)乃至整個世界的地緣戰(zhàn)略平衡，導(dǎo)致有關(guān)國家之間的矛盾尖銳化。

綜上所述，中國的重大項目“走出去”，不僅需要考慮東道國的國內(nèi)因素，更要考慮其背后大國勢力的干預(yù)，同時也需要考慮重大基礎(chǔ)設(shè)施項目“走出去”過程中對相關(guān)地區(qū)地理空間的重塑以及由此引發(fā)的地緣政治風(fēng)險。

二、地緣政治風(fēng)險的生成機(jī)制

地緣政治風(fēng)險是由地緣因素引發(fā)的國際政治風(fēng)險。地緣因素包括地緣政治、地緣經(jīng)濟(jì)、地緣文化等多個方面，一個國家的版圖除了自然地理版圖外，還有政治地理、經(jīng)濟(jì)地理、文化地理、社會地理等多重版圖。地緣政治風(fēng)險的概念就是強(qiáng)調(diào)這種復(fù)合式、多層次的地緣因素，因為任何地緣因素，都可能導(dǎo)致意想不到的政治后果。有鑒于此，地緣政治風(fēng)險的生成也源于因這些地緣因素引發(fā)的國際政治斗爭。

第一，地緣戰(zhàn)略競爭。大國間圍繞地理實體控制權(quán)的競爭是地緣政治風(fēng)險生成的最主要誘因。例如，美國的“重返亞太戰(zhàn)略”“印太戰(zhàn)略”及其引發(fā)的地緣戰(zhàn)略競爭。美國紐約市立大學(xué)的索爾·科恩(Saul Cohen)將地緣政治競爭區(qū)分為全球?qū)用娴牡鼐墤?zhàn)略競爭和區(qū)域?qū)用娴牡鼐壵胃偁?，認(rèn)為區(qū)分一個地緣戰(zhàn)略轄區(qū)主要是看其“海洋性”或“大陸性”的程度。當(dāng)前，有三個地緣戰(zhàn)略區(qū)已經(jīng)形成:大西洋與太平洋貿(mào)易依賴的海洋區(qū)、歐亞大陸俄羅斯心臟地帶以及混合型大陸兼海洋的東亞區(qū)。近十年來，全球主要的地緣政治危機(jī)幾乎都在五個“地中?！钡貐^(qū)發(fā)生:南海、東北亞“地中海”、波羅的海、黑海和歐洲—北非地中海。這五個“地中?！碧幱跂|亞、阿拉伯伊斯蘭、歐亞大陸與海洋四大地緣戰(zhàn)略板塊的交界處。隨著地緣戰(zhàn)略板塊的運動，尤其是在海洋板塊的擴(kuò)張作用下，各板塊在交界處發(fā)生激烈摩擦，使得一系列地緣政治危機(jī)在相關(guān)區(qū)域發(fā)生。此外，中美之間在全球范圍內(nèi)的長期戰(zhàn)略競爭，也已成為中國海外重大項目面臨的最主要地緣政治挑戰(zhàn)。

第二，海權(quán)力量與陸權(quán)力量的對立。馬漢(Alfred Mahan)的“海權(quán)論”提出了陸權(quán)與海權(quán)的對立。他認(rèn)為，世界沖突的關(guān)鍵地帶處在亞洲的北緯30°—40°之間，在這里俄國的陸權(quán)與英國的海權(quán)相碰撞。并且他主張美國應(yīng)聯(lián)合東南亞各國，控制馬六甲海峽，奪取海上的霸權(quán)。自“海權(quán)論”提出以來，海權(quán)與陸權(quán)相互對抗的二分論一直倍受追捧。例如，英國地理學(xué)家與地緣政治學(xué)家麥金德(Halford Mackinder)認(rèn)為，18世紀(jì)由于蒸汽機(jī)的出現(xiàn)與蘇伊士運河的開通，海權(quán)國家比陸權(quán)國家有了更強(qiáng)的機(jī)動性，也由此獲得了從邊緣地帶包圍歐亞“心臟地帶”的能力，進(jìn)而取得了針對以馬和駱駝為交通工具的“陸上人”的優(yōu)勢。然而，19世紀(jì)鐵路的廣泛修建代替了原始的馬和駱駝，大大改善了路權(quán)國家的交通，使陸權(quán)國家重新獲得地緣優(yōu)勢。而高鐵、運河、港口、經(jīng)濟(jì)走廊等大型交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)無疑是陸權(quán)與海權(quán)力量的又一次較量。如今，海上運輸是國際貿(mào)易的主要途徑，海防也是各國的重中之重。就力量對比而言，仍然是海洋性國家占據(jù)上風(fēng)，諸如美國、英國、日本、西歐大陸沿海國家依托無垠的海洋與便捷的海上交通在國際競爭中占據(jù)著主導(dǎo)地位。而內(nèi)陸國家和地區(qū)如俄羅斯、中亞、中東由于其有限的疆界與交通的制約，得不到充分的發(fā)展。即使一些國家鄰近海洋，但每當(dāng)行使其正當(dāng)?shù)陌l(fā)展權(quán)利時，也總會受到老牌海洋強(qiáng)國的封鎖與制約。

第三，地理敏感地帶引發(fā)的博弈，即一些特定國家、區(qū)域所處的特殊位置而引發(fā)的地緣風(fēng)險。20世紀(jì)初，馬漢便將位于英俄之間、北緯30°到40°的亞洲地區(qū)視為不穩(wěn)定地帶。1915年，斐格萊(James Fairgrieve)用“碎片區(qū)”(Crush Zones)概念來描述“心臟地帶”與海洋板塊之間實力較為弱小的“緩沖國家”，包括從北歐和東歐到巴爾干地區(qū)、阿富汗、伊朗、土耳其、暹羅和韓國等。3第二次世界大戰(zhàn)期間，哈特向(Richard Hartshorne)分析了從波羅的海到亞得里亞海到東歐“破碎區(qū)”，倡導(dǎo)戰(zhàn)后在此地建立聯(lián)4盟組織?？贫鲗Α捌扑榈貛А?Shatter Zone)的定義則是“戰(zhàn)略導(dǎo)向地區(qū)，其既在內(nèi)部深刻分裂，又在地緣轄區(qū)的大國競爭的夾縫中求生”，到20世紀(jì)40年代末，兩個這樣高度分裂的地區(qū)出現(xiàn)了——中東與東南亞??未來還將出現(xiàn)的“破碎地帶”包括撒哈拉以南非洲，其能源和礦產(chǎn)資源是西方與中國間競爭的核心目標(biāo);另一個可能的地方是從波羅的海經(jīng)東歐到巴爾干的新/舊地帶;還有一個可能的地帶是從外高加索經(jīng)中亞的地區(qū)，這里與“心臟地帶”接壤，但對西方、中國以及俄羅斯很有吸引力。

第四，地緣經(jīng)濟(jì)博弈。對于崛起大國而言，其面臨的地緣經(jīng)濟(jì)風(fēng)險有兩方面，一是崛起國與守成國為獲取全球經(jīng)濟(jì)首要地位的競爭，二是如何在自身發(fā)展的同時，照顧其他落后國家的經(jīng)濟(jì)利益。就前者而言，當(dāng)前，由美國挑起的貿(mào)易摩擦，其本質(zhì)是在霸權(quán)衰落的歷史過程中，美國為維持其全球經(jīng)濟(jì)霸權(quán)地位而發(fā)起的調(diào)整國際經(jīng)貿(mào)利益格局、實現(xiàn)中美經(jīng)貿(mào)利益再平衡的“霸凌”行徑。中美貿(mào)易摩擦的關(guān)鍵是中美誰能控制供應(yīng)鏈的上游，避免被邊緣化，淪為邊緣地帶。而這場中美貿(mào)易摩擦就是當(dāng)前中國政府與企業(yè)面臨的最大地緣經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。就后者而言，主要是照顧落后國家的經(jīng)濟(jì)利益，避免世界出現(xiàn)新的邊緣地帶，防止有關(guān)國家在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中淪為失敗國家，維護(hù)發(fā)展中國家之間的團(tuán)結(jié)。

三、地緣政治風(fēng)險產(chǎn)生的深層次背景

任何風(fēng)險本質(zhì)上都是一種潛在的可能性，類似于“灰犀牛事件”，是一種潛在的大概率事件。與以偶然性、不可預(yù)測性為特征的“黑天鵝事件”相比，“灰犀牛事件”有著明顯的警示信號和跡象，是大概率發(fā)生的、影響巨大的潛在危機(jī)。地緣政治風(fēng)險就是這樣一種可能性危機(jī)，它是潛伏的、隱性的，但可能被一些深層次的因素激發(fā)出來，其中最為關(guān)鍵的是兩方面因素或背景(context):一是時代變遷，二是西方古典地緣政治觀。前者是變化的，因時代而異;后者是靜態(tài)的、穩(wěn)定的，是人們頭腦中揮之不去的。

(一)時代變遷引發(fā)的地緣政治觀念的變化

自1989年柏林墻倒塌、冷戰(zhàn)終結(jié)后的30多年，可以說是全球化迅猛發(fā)展的時期，也是經(jīng)濟(jì)一體化、互聯(lián)互通迅猛發(fā)展的階段。世界貿(mào)易組織(WTO)的建立、中國入世、歐盟成立、歐元啟動、北美自貿(mào)區(qū)、亞太經(jīng)合組織的建立，大大推進(jìn)了世界和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。亞洲的人們積極探討東亞共同體、甚至“亞元”的可能出現(xiàn)。但隨著“9·11”恐怖襲擊事件和2008年金融危機(jī)的爆發(fā)，這種開放的、自信的、互利共贏的心態(tài)就逐漸萎縮，時代精神出現(xiàn)負(fù)面變化。地緣政治學(xué)是“時代的產(chǎn)物”，隨時代的變遷而不斷更新。所謂“時代精神”，是指一個時代的主導(dǎo)精神，是一個國家或群體在一定的時代環(huán)境中的文化、學(xué)術(shù)、科學(xué)、精神和政治方面的總趨勢以及一個時代的氛圍、道德、社會環(huán)境方向以及思潮。我們甚至可以說，二戰(zhàn)后興起的自由、包容、開放的時代精神正在衰落，轉(zhuǎn)向了新的方向，一是國家中心主義，強(qiáng)調(diào)本國利益至上，其中以特朗普的“美國優(yōu)先”最為典型;二是重商主義，重新舉起貿(mào)易保護(hù)的大旗;三是民粹主義與保守主義，在社會內(nèi)部以階級、種族劃線激化社會矛盾;四是競爭觀念，各國圍繞地緣利益和權(quán)利的競爭日趨激烈。導(dǎo)致時代變遷的因素是世界經(jīng)濟(jì)周期性變化與大國興衰兩方面綜合作用的結(jié)果。當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)處于上行且有充滿正能量的國家領(lǐng)導(dǎo)人的時候，時代精神是開放、包容的，反之則是保守和保護(hù)主義的，從而導(dǎo)致地緣政治風(fēng)險大幅上升。

對于未來，存在兩種判斷。第一種判斷是一部分中國學(xué)者的判斷，認(rèn)為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入第五個長周期的B階段(停滯階段)(見圖1)。這意味著未來世界經(jīng)濟(jì)將經(jīng)歷長時間的停滯甚至衰退，直到新一輪工業(yè)革命為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來新的動力。始于2019年底的全球新冠疫情大爆發(fā)及其引發(fā)的世界性經(jīng)濟(jì)衰退佐證了這一判斷。因此，我們目前正處于一個高風(fēng)險的階段，而這一階段又恰是中國崛起及其全球利益迅速增長的階段。我們期待新一輪產(chǎn)業(yè)和科技革命早日到來，以帶動新一輪的經(jīng)濟(jì)增長。然而，如果世界經(jīng)濟(jì)長周期依然與圖1預(yù)測一致，那么目前經(jīng)濟(jì)不景氣的局勢將繼續(xù)。這進(jìn)而意味著民粹主義、民族主義和重商主義的浪潮將會持續(xù)發(fā)酵，在未來十到二十年的時間里地緣政治危機(jī)將進(jìn)一步加劇，中國海外重大項目面臨的政治風(fēng)險將進(jìn)一步上升。

第二種判斷是弗林特教授與泰勒教授的判斷(見圖2)。

弗林特和泰勒認(rèn)為，當(dāng)前處于世界經(jīng)濟(jì)第五長周期的A階段(增長階段)。西方學(xué)者之所以這么判斷，是因為他們認(rèn)為，此前的世界經(jīng)濟(jì)第四個長周期并未在1986/91年前后結(jié)束，而是一直延續(xù)到了21世紀(jì)初，甚至延續(xù)到了2008年的國際金融危機(jī)。從21世紀(jì)初開始，第五個長周期才開啟，而我們當(dāng)前所處的階段屬于第五個長周期的A階段。這種對時代的判斷有其樂觀的成分，但低估了2008年國際金融危機(jī)對世界格局的影響，也很難解釋中美貿(mào)易摩擦為什么在經(jīng)濟(jì)增長的A階段發(fā)生。

綜合上述兩種觀點，可以說我們現(xiàn)在處于一個“過渡時代”，可能是圖1中第五長周期B階段向第六長周期A階段的過渡，也可能是圖2中第五長周期A階段向B階段的過渡。事實上，當(dāng)前“過渡時期”的時代特征非常明顯。借用狄更斯在《雙城記》開篇的話說，就是“現(xiàn)在是最好的時代，也是最壞的時代”。一方面有特朗普在“建墻”“退群”，另一方面有中國等國家在“拆墻”“建群”。地緣政治風(fēng)險是增長還是下降，關(guān)鍵看時代精神的演變。未來，如果全球各國繼續(xù)采取放任自流的態(tài)度，繼續(xù)迎合民粹主義的崛起，世界范圍內(nèi)的時代精神將會不可挽回地滑向重商主義和保守主義。我們不能忘記，這種時代精神前兩次分別出現(xiàn)在19世紀(jì)70年代到1914年和20世紀(jì)30年代，結(jié)果導(dǎo)致了兩次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)。

(二)西方古典地緣政治觀的思維定式是地緣政治風(fēng)險上升的思想背景

為什么中國倡導(dǎo)的“一帶一路”建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施項目走出去，會遭到西方政策界和輿論界人士的懷疑和批評?根本上源于心理原因和偏見。這種偏見形成的根本原因在于西方地緣政治學(xué)在發(fā)展過程中形成的思維定式，我們將之稱為“西方地緣政治想象”，即西方一些人士有關(guān)地緣政治的一整套思維模式和認(rèn)識論框架。這套思維定式的理論表現(xiàn)形式就是19世紀(jì)末在西方發(fā)展起來的古典地緣政治理論，其中以馬漢的“海權(quán)論”、麥金德的“心臟地帶學(xué)說”、尼古拉斯·斯皮克曼的“邊緣學(xué)說”最為典型。這些理論的核心都在強(qiáng)調(diào)海權(quán)與路權(quán)的對立和競爭關(guān)系。面對這樣的地緣政治思維方式，“一帶一路”極易被解讀為“陸上人”和“海上人”之間的交鋒，從而在中國和西方之間造成帶有沖突和競爭性質(zhì)的預(yù)期。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，雖然全球地緣政治格局發(fā)生了重大變化，但古典地緣政治理論的思維模式依然根深蒂固。在美國，布熱津斯基、羅伯特·卡普蘭、薩繆爾·亨廷頓等著名學(xué)者的論著使古典地緣政治理論在政策界依然極具影響力。而學(xué)術(shù)界仍然是批判地緣政治學(xué)及其相關(guān)的地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)、女性地緣政治學(xué)及和平地緣政治學(xué)占主流，但它們對政策實踐的影響很小。由此可見，“西方地緣政治偏見”已經(jīng)成為中國和平崛起和推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的心理痼疾，如果不能提出新的地緣政治思想、探索有中國特色的地緣政治學(xué)、講好“一帶一路”故事，那未來中國“走出去”所面臨的地緣政治形勢將無法得到根本性改觀。

四、如何應(yīng)對地緣政治風(fēng)險

在“一帶一路”建設(shè)的大背景下，地緣政治風(fēng)險已對中國崛起和中國企業(yè)“走出去”構(gòu)成實質(zhì)性障礙，亟須加以分析和應(yīng)對。

第一，決策者要有對地理學(xué)的深刻認(rèn)識，形成和強(qiáng)化地理安全意識，審批海外重大項目時要進(jìn)行常規(guī)性的地緣政治風(fēng)險評估。任何重大的海外基礎(chǔ)設(shè)施項目都是國際政治比拼的大舞臺，背后蘊藏著復(fù)雜的地緣政治博弈。在任何一幅行政地理版圖上，同時還存在著政治版圖、經(jīng)濟(jì)版圖、人口版圖、宗教版圖、種族版圖。這些版圖疊加起來形成了地緣政治的復(fù)合版圖，對此，我們要保持高度敏感。決策部門亟須增強(qiáng)地理安全意識，在審批海外重大項目時，需要設(shè)定構(gòu)成地緣政治風(fēng)險的具體標(biāo)準(zhǔn)，將此作為確立項目的參考。具體的地緣政治標(biāo)準(zhǔn)包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化三個方面。首先，有關(guān)項目是否會引發(fā)大國間的地緣政治沖突，尤其要關(guān)注重要基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目是否處于海權(quán)力量與陸權(quán)力量激烈博弈的中間地帶，是否會顯著改變既有的地緣利益結(jié)構(gòu)。其次，有關(guān)項目是否會引發(fā)大規(guī)模的地緣經(jīng)濟(jì)競爭，尤其要關(guān)注是否會顯著減損美國、歐洲等主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)利益，從而導(dǎo)致這些發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為維持其全球經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢地位而對中國實施遏制和報復(fù)政策，以及是否會顯著削弱其他發(fā)展中國家的競爭力和就業(yè)，從而影響發(fā)展中國家之間的團(tuán)結(jié)。再次，有關(guān)項目是否會引發(fā)大規(guī)模宗教、文明、種族沖突，是否會導(dǎo)致非傳統(tǒng)安全威脅上升。對于地緣政治風(fēng)險的認(rèn)定，要有牽頭部門，并形成跨部門聯(lián)席機(jī)制，在準(zhǔn)確認(rèn)識地緣政治風(fēng)險及其生成機(jī)制的基礎(chǔ)上，制定防范和管控地緣政治風(fēng)險的有效戰(zhàn)略和策略，預(yù)先評估地緣政治風(fēng)險，要能夠創(chuàng)造性地實現(xiàn)地緣利益結(jié)構(gòu)的再平衡，力爭使各方利益，包括各大國利益在動態(tài)中獲得新的均衡。

第二，在中國的行政序列中，設(shè)立地緣經(jīng)濟(jì)部門，其職能應(yīng)是多方面的。一是協(xié)調(diào)政府內(nèi)部各部門，制定地緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，評估和防范地緣政治風(fēng)險，推進(jìn)“一帶一路”海外重大項目落地。二是協(xié)調(diào)企業(yè)、商會、政府部門、高校智庫等，研發(fā)地緣政治風(fēng)險防范的產(chǎn)品、技術(shù)、流程、規(guī)范，降低中國海外重大項目的地緣政治風(fēng)險。三是推進(jìn)“一帶一路”國際規(guī)則的創(chuàng)立，以及與現(xiàn)有國際、區(qū)域規(guī)則的對接。四是推進(jìn)解決“一帶一路”海外重大項目的政治、經(jīng)濟(jì)、商事法律爭端。五是推動地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新，從構(gòu)建人類命運共同體的高度，提出以合作開放、互利共贏為主要特點的新地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)。傳統(tǒng)的西方地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)只是地緣政治學(xué)的經(jīng)濟(jì)版，其核心依然是國家間的競爭與沖突。地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)的提出者盧特瓦克(Edward N. Luttwak)曾說過，地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)是“用商業(yè)語法書寫的克勞塞維茨的戰(zhàn)爭邏輯”。這種現(xiàn)實主義的地緣經(jīng)濟(jì)思維依然占據(jù)著西方地緣政治精英的頭腦。有鑒于此，未來在推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的過程中，中國應(yīng)繼續(xù)堅持共商、共建、共享原則，以平等、開放、合作、共贏、發(fā)展的新思維緩解現(xiàn)實主義地緣經(jīng)濟(jì)思維所可能引發(fā)的地緣競爭與沖突。

第三，企業(yè)、銀行在評估海外重大項目時，應(yīng)加大投入，進(jìn)行常規(guī)性的地緣政治風(fēng)險評估。“9·11”恐怖襲擊事件、“阿拉伯之春”、烏克蘭危機(jī)、英國脫歐、中美貿(mào)易摩擦、伊核危機(jī)等一系列重大國際危機(jī)背后都有異常復(fù)雜的地緣政治因素，極大地影響了企業(yè)的營商環(huán)境，企業(yè)對此類風(fēng)險的重視程度因此迅速提升。國外的私營部門、銀行、金融業(yè)已經(jīng)顯著加強(qiáng)了風(fēng)險管控，它們通過投保政治風(fēng)險、提升銀行撥備、開展對沖業(yè)務(wù)、購買金融衍生產(chǎn)品、完善合同補(bǔ)償條款等方式降低風(fēng)險;對于海外項目，則開展事前、事中和事后的國別風(fēng)險防控。進(jìn)入21世紀(jì)以來，一些國際政治風(fēng)險咨詢企業(yè)，如歐亞集團(tuán)(Eurasia Group)、牛津分析(Oxford Analytica)的地緣政治風(fēng)險業(yè)務(wù)擴(kuò)展迅速。在這方面，西方私營部門的地緣政治風(fēng)險防范意識要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中國?？紤]到中國海外重大項目面臨巨大的地緣政治風(fēng)險，中國企業(yè)、銀行應(yīng)加大地緣政治風(fēng)險研究投入，對于一個10億美元的海外投資項目，風(fēng)險防控的資金投入至少要達(dá)到1%。當(dāng)前中國企業(yè)防控地緣政治風(fēng)險的一個突出問題是缺乏地緣政治方面的敏感性和專業(yè)知識，而學(xué)界又多不了解企業(yè)海外項目的實際運作狀況，存在明顯的“兩張皮”現(xiàn)象，因此亟須在地緣政治專家和企業(yè)之間搭建溝通的橋梁，開展合作。在這方面，企業(yè)協(xié)會、商會、相關(guān)政府部門可搭建平臺，合力促進(jìn)地緣政治風(fēng)險防范服務(wù)。

（本文轉(zhuǎn)自：《國際展望》2020年第3期）

作者簡介：

張曉通，武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院教授、復(fù)旦大學(xué)“一帶一路”及全球治理研究院研究員;

許子豪，武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)外交研究中心助理研究員。