第一部分：

了解相關(guān)許可情況

上任后90天內(nèi)，與監(jiān)管部門、分廠或裝置人員探討審查裝置所涉及的監(jiān)管及公司合規(guī)的要求，比如：合規(guī)事件報(bào)告、工廠及設(shè)施環(huán)保許可、其他適用的環(huán)保法規(guī)等。

●評審并了解整個(gè)工廠及裝置所涉及的環(huán)保許可及證書（空氣許可、廢水許可、填埋許可及特殊許可等）。

●評審工廠定期報(bào)告及許可更新義務(wù)履行情況，弄明白由誰負(fù)責(zé)編制、評審及提交給哪些相關(guān)主管部門。

●弄明白哪些設(shè)施與儀表系統(tǒng)是確保滿足法規(guī)的關(guān)鍵設(shè)施與儀表系統(tǒng)，是否執(zhí)行了相關(guān)程序，是否能確保在上述系統(tǒng)臨時(shí)無法使用的情況下仍然能夠在許可規(guī)定范圍內(nèi)運(yùn)行，以及此類設(shè)施及儀表的維護(hù)情況如何、是否有書面的維護(hù)策略文件。

●分廠或裝置是否應(yīng)遵循政府特殊情況下所頒布的法令或調(diào)查？這些問題是怎么解決的？

第二部分：

了解與人身安全相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及授權(quán)情況

在上任后90天內(nèi)，對所有下屬員工開展一次安全培訓(xùn)，闡明并強(qiáng)調(diào)希望達(dá)到的要求，明確相關(guān)規(guī)定，完善管理體系，確保未來新聘員工能夠接受同樣的培訓(xùn)。

●查看涉及人身安全的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況，包括安全作業(yè)許可、能量隔離、熱工作業(yè)、管線及設(shè)備打開、電氣作業(yè)、進(jìn)入受限空間、高處作業(yè)、高壓噴水清理及高壓清理標(biāo)準(zhǔn)，針對上述標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況，查看本公司員工及承包商在現(xiàn)場執(zhí)行中是否能滿足部門政策及相關(guān)適用標(biāo)準(zhǔn)。

●查看審批授權(quán)清單（包括許可任務(wù)、能量隔離、熱工作業(yè)、掛牌上鎖、電氣作業(yè)及高壓噴水清理）。經(jīng)審核的授權(quán)清單是否更新到位？相關(guān)培訓(xùn)及/或部門具體的授權(quán)要求是否更新到位且在現(xiàn)場得到貫徹落實(shí)？

第三部分：

過程安全審核

本章節(jié)所列大部分事項(xiàng)均包含在新領(lǐng)導(dǎo)所要開展的危險(xiǎn)化學(xué)品及過程危害分析（RC/PHA）評審范圍內(nèi)，重點(diǎn)是了解過程安全法律要求，如機(jī)械完整性、塞維索指令、OSHA的PSM以及EPA的RMP等。新領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保在上任后90天內(nèi)完成此類各項(xiàng)。新領(lǐng)導(dǎo)只有在完成危險(xiǎn)化學(xué)品及工藝危害分析(RC/PHA)評審工作后，方有權(quán)最終批準(zhǔn)涉及過程安全/危險(xiǎn)化學(xué)品潛在危險(xiǎn)的變更管理（MOC）。

●是否每年進(jìn)行了危險(xiǎn)化學(xué)品知識培訓(xùn)？上次培訓(xùn)日期？（包括是否納入RC/PHA）

●裝置是否需遵循政府過程安全的相關(guān)要求？如OSHA的過程安全管理體系、EPA的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、Seveso指令等。如需要的話，需要評審裝置的哪些信息？

●審核工廠的HAZOPs、RC/PHAs、LOPAs、Pre-QRA或QRAs，其中的相關(guān)建議措施是否關(guān)閉或落實(shí)？如果沒有的話，原因是什么？所有建議措施落實(shí)的計(jì)劃安排情況如何？

●審核以往EH&S外部體系審查情況，如RC/PHA、HAZOPs、加熱爐管理、操作紀(jì)律、損失預(yù)防原則(LPP)評價(jià)等。核實(shí)以上體系審查中是否有未解決的事宜。

●是否所有設(shè)備按要求完成登記？

●工藝安全操作規(guī)程中是否包含如下內(nèi)容：RC/PHA的防范措施、保護(hù)層設(shè)置、應(yīng)急措施、危險(xiǎn)措施，操作規(guī)程是否及時(shí)更新、通過評審并予以實(shí)施。

●是否就相關(guān)裝置設(shè)備進(jìn)行了基于風(fēng)險(xiǎn)的檢測？檢測部位？

●是否按照計(jì)劃安排各車間、部門開展裝置定期的隱患排查？各項(xiàng)隱患排查是否形成文件并予以落實(shí)？

●是否按期開展了機(jī)械完整性檢查（外部及內(nèi)部檢查）？如果沒有，為什么？已知的機(jī)械完整性問題是否妥善解決（如：是否存在壁厚減薄達(dá)到最小壁厚規(guī)定的設(shè)備，或存在檔案登記與當(dāng)前設(shè)施不符的情況）？如果沒有解決，那么計(jì)劃如何解決？

●裝置是否實(shí)施了LOPA(保護(hù)層分析)？是否對LOPA提出的建議措施與保護(hù)層編制了落實(shí)計(jì)劃？

●控制室的工藝警報(bào)或誤報(bào)數(shù)量是否過多？是否制定了控制此類工藝警報(bào)或誤報(bào)數(shù)量的流程？

●所有安全儀表系統(tǒng)（SIS）、基本控制系統(tǒng)（BPCS）及/或關(guān)鍵儀表調(diào)試及測試程序是否為當(dāng)前最新程序？相關(guān)缺陷不足是否得以整改？

第四部分：

審核團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、優(yōu)勢及不足

與整個(gè)團(tuán)隊(duì)分享你的EH&S理念（有可能的話，在上任第一天進(jìn)行）。認(rèn)識團(tuán)隊(duì)成員，了解分廠或裝置的安全文化是如何形成的，評估團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成是否存在重要的不足，是否有必要調(diào)整團(tuán)隊(duì)成員。

●關(guān)于安全文化：哪些要素可以繼續(xù)發(fā)揚(yáng)？哪些要素需進(jìn)一步改進(jìn)調(diào)整？

●關(guān)于作業(yè)流程：哪些環(huán)節(jié)做得好？哪些需要改進(jìn)？

●為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的EH&S績效，是否存在明顯的資源問題？

●是否存在有待改變的其他薄弱環(huán)節(jié)（如潛在的沖突、文化及技術(shù)方面的薄弱環(huán)節(jié)）？

第五部分：

緊急響應(yīng)及安防審核

明確并指定設(shè)施或裝置的緊急響應(yīng)部門或安防（ES&S）部門的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)專家中心，以獲取應(yīng)急響應(yīng)的支持。

●審核分廠或裝置應(yīng)急指揮中心響應(yīng)程序，所涉及的相關(guān)職責(zé)，在遇到緊急情況時(shí)采取的事件管理組織模式以及應(yīng)急經(jīng)理與領(lǐng)導(dǎo)的介入流程。

●審核所在分廠或裝置及人口密集建筑內(nèi)的所有危害應(yīng)急計(jì)劃。所有書面計(jì)劃是否編制到位且具有可執(zhí)行性？所有裝置及人口密集建筑是否按要求定期實(shí)施了演練？裝置及建筑近期是否開展了應(yīng)急演練？近期是否有演練計(jì)劃？

●確保職責(zé)劃分明確，危機(jī)及公關(guān)事件的管理支持到位。

●確保按照當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)要求，對所有崗位進(jìn)行明確的職責(zé)劃分，并對所有在崗人員實(shí)施培訓(xùn)。安排所在裝置相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場巡查。

●審查所有危害應(yīng)急計(jì)劃，了解并掌握應(yīng)急演練的程序與計(jì)劃。所有應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)涵蓋火災(zāi)、有害物料泄漏、設(shè)備失效、配電系統(tǒng)失效、爆炸、自然災(zāi)害或氣候等相關(guān)事件、安防相關(guān)緊急情況、恐怖襲擊或可疑活動、人員緊急情況、醫(yī)療緊急情況、媒體公關(guān)、斷電、斷網(wǎng)、停工、腐敗、重大失竊或?qū)傩畔⑹Ц`、社會秩序擾亂行為及其他自身所在裝置所涉及的緊急情況的基本計(jì)劃與應(yīng)急響應(yīng)能力（內(nèi)部或外部）內(nèi)容。

●確定自身所在裝置或裝置內(nèi)設(shè)施是否遵循政府有關(guān)安防的適用規(guī)定要求。

●確保裝置采取并實(shí)施了多級別安防應(yīng)急計(jì)劃。審核并了解各級計(jì)劃的詳細(xì)內(nèi)容以及實(shí)施該計(jì)劃的流程。

●確定所在裝置及設(shè)施是否已執(zhí)行了安防工作流程。

●審核工廠安全隱患排查及安防裝置檢查情況，明確工廠所存在的風(fēng)險(xiǎn)級別（責(zé)任關(guān)懷級別或政府部門明確的級別），了解相應(yīng)級別應(yīng)采取的必要安防體系與工作流程，確保此類體系與流程實(shí)施到位。

●確保所有應(yīng)急計(jì)劃均與危機(jī)管理流程及ES&S事件通知流程掛鉤，從而保證及時(shí)溝通，提供必要支持。

●確定自身所在工廠是否已實(shí)施了責(zé)任關(guān)懷安防規(guī)范，如果沒有的話，聯(lián)絡(luò)ES&S專家中心。

第六部門：

評估分廠或裝置EH&S計(jì)劃的優(yōu)勢與不足

●你認(rèn)為裝置EH&S管理體系中最具優(yōu)勢的是哪三個(gè)？采取了哪些措施以保證這些優(yōu)勢？

●你認(rèn)為裝置EH&S管理體系哪三方面存在差距不足？可采取哪些措施來彌補(bǔ)這些差距與不足？

●外部審查中是否找出重大的不合規(guī)問題？如有的話，那么相關(guān)措施的落實(shí)情況如何？

●最近有關(guān)EH&S審查及重大EH&S事件的根本原因調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題的整改措施是否已完成并通過驗(yàn)收？是否正在進(jìn)行此類措施落實(shí)情況的驗(yàn)收？

●裝置自評程序的情況如何？通過自評找出哪些改進(jìn)機(jī)會？自評計(jì)劃是否編制到位并予以貫徹實(shí)施？闡明差距不足及/或改進(jìn)機(jī)會的自評方案是否到位？如未到位的話，自評計(jì)劃是否正按規(guī)定順利實(shí)施中？是否針對明確的差距不足及改進(jìn)機(jī)會進(jìn)行妥善跟蹤并整改？

●裝置的設(shè)備完好性流程的狀態(tài)如何？是否按要求執(zhí)行設(shè)備完好性管理？設(shè)備完好性管理哪些地方需要改進(jìn)？

●評估EH&S當(dāng)前各項(xiàng)目標(biāo)，以及如何在組織內(nèi)部拆分細(xì)化、落實(shí)到人。

●審核所在工廠具體涉及的EH&S政策，此類政策是否得以全面有效落實(shí)？是否存在差距與不足？

第七部分：

工業(yè)衛(wèi)生審核

●審核并了解分廠或裝置所采用的主要化學(xué)品（原材料、中間體、產(chǎn)品及化學(xué)添加劑），掌握其具體危害與儲存注意事項(xiàng)。

●審核并了解危害接觸風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，掌握自身所在工作場所所涉及的化學(xué)、物理、生物的危害，以及相關(guān)限值規(guī)定的符合情況。

●審核并了解當(dāng)前所實(shí)施的、旨在管理人工體學(xué)、噪音、熱應(yīng)激、輻射及化學(xué)品方面的IH風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃（通過通風(fēng)及煙罩計(jì)劃）。

●審核并了解分廠或裝置個(gè)人防護(hù)裝備（PPE）管理制度及現(xiàn)場對PPE管理制度的遵循情況。

●審核分廠或裝置內(nèi)所采用的PPE的情況（如：空氣呼吸器、化學(xué)防護(hù)服等），PPE所具備的防護(hù)性能是否與其在裝置內(nèi)所應(yīng)起到的作用相符？

●審核分廠或裝置培訓(xùn)要求、確保員工及承包商能正確理解并使用PPE。審核培訓(xùn)要求、工具及流程是否有效，且保持及時(shí)更新并予以貫徹落實(shí)。

第八部分：

整改落實(shí)情況審核

●通過整改措施數(shù)據(jù)庫、事件及整改臺賬，審核存在哪些過期未予落實(shí)的整改措施、未落實(shí)的原因是什么。

●審核分廠或裝置內(nèi)平均一項(xiàng)整改措施關(guān)閉所花費(fèi)的時(shí)間。對于尚未關(guān)閉的措施事項(xiàng)，采取何種跟蹤流程，以便在必要時(shí)予以延期。

第九部分：

產(chǎn)品監(jiān)管要求

●審核原材料及產(chǎn)品相關(guān)監(jiān)管要求及本地區(qū)相關(guān)政策要求。

●了解產(chǎn)品合規(guī)方面當(dāng)前存在的差距與不足，以及整改彌補(bǔ)此類差距不足的相關(guān)計(jì)劃與時(shí)間。

第十部分：

變更管理情況審核

●審核裝置的變更管理（MOC）政策。了解誰是工廠的變更管理審批人、其是否稱職、相關(guān)知識水平是否能滿足。

●審核臨時(shí)變更管理清單，了解變更管理審批及關(guān)閉流程。