安全基礎(chǔ)管理安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查表
| 序號 | 排查內(nèi)容 | 排查依據(jù) | 檢查情況 | 存在問題及建議 | 附件 |
| （一）安全領(lǐng)導(dǎo)能力 | |||||
| 1 | 1.主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定符合本企業(yè)實(shí)際的安全生產(chǎn)方針和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)； 2.安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)滿足： （1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施 （2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求； （3）根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)制定量化的安全生產(chǎn)工作指標(biāo)。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）中評審標(biāo)準(zhǔn) 2.1 | |||
| 2 | 1.應(yīng)將年度安全生產(chǎn)目標(biāo)分解到各級組織（包括各個(gè)管理部門、車間、班組），逐級簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書； 2.企業(yè)及各個(gè)管理部門、車間應(yīng)制定切實(shí)可行的年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃； 3.應(yīng)定期考核安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）中評審標(biāo)準(zhǔn) 2.1 | |||
| 3 | 企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告制度，董事長或總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每天作出安全承諾并向社會(huì)公告。 | 《應(yīng)急管理部關(guān)于全面實(shí)施危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告制度的通知》（應(yīng)急〔2018〕74 號） | |||
| 4 | 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格履行其法定的安全生產(chǎn)職責(zé)： 1.建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制； 2.組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程； 3.組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃； 4.保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施； 5.督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除安全事故隱患； 6.組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案； 7.及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。 | 《安全生產(chǎn)法》第十八條 | |||
| 5 | 企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)每季度至少參加 1 次班組安全活動(dòng)，車 間負(fù)責(zé)人及其管理人員每月至少參加 2 次班組安全活動(dòng)，并在班組安全活動(dòng)記錄上簽字。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）中評審標(biāo)準(zhǔn) 5.6 | 企業(yè)負(fù)責(zé)人每季度暫時(shí)還未簽字 | ||
| 6 | 企業(yè)應(yīng)制定領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度并嚴(yán)格落實(shí)，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)參加領(lǐng)導(dǎo)干部帶班，其他分管負(fù)責(zé)人要輪流帶班；生產(chǎn)車間也要建立由管理人員參加的車間值班制度并嚴(yán)格落實(shí)。 | 《國家安全監(jiān)管總局工業(yè)和信息化部關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)<國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知>的實(shí)施意見》（安監(jiān)總管三〔2010〕186 號 | |||
| 7 | 企業(yè)廠級、車間級負(fù)責(zé)人應(yīng)參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評價(jià)工作。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）中評審標(biāo)準(zhǔn) 3.2 | |||
| 8 | 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和各級管理人員應(yīng)按安全生產(chǎn)責(zé)任制 要求履行在崗在位在職責(zé)。 | ||||
| 9 | 企業(yè)應(yīng)由相應(yīng)級別的負(fù)責(zé)人組織并參加綜合性或?qū)I(yè)性安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查及治理工作。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）中評審標(biāo)準(zhǔn) 11.2 | |||
| 10 | 企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理體系，并通過體系評審、持續(xù)改進(jìn)等措施保證有效運(yùn)行。 | ||||
| 11 | 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)制定月度個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，并對安全行動(dòng)計(jì)劃履行情況進(jìn)行考核。 | ||||
| 12 | 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)學(xué)習(xí)、貫徹落實(shí)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)，聽取安全生產(chǎn)工作情況匯報(bào)，了解安全生產(chǎn)狀況，研究重大問題，并督促落實(shí)情況。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）中評審標(biāo)準(zhǔn) 2.3 | |||
| 13 | 企業(yè)分管安全負(fù)責(zé)人、分管生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、分管技術(shù)負(fù) 責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有一定的化工專業(yè)知識或者相應(yīng)的專業(yè)學(xué)歷。 | 《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí) 施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第 41 號）第十六條 | |||
| 14 | 1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員； 2.專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足 50 人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作 2 年以上經(jīng)歷； 3.從業(yè)人員300人以上的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照不少于安全生產(chǎn)管理人員15%的比例配備注冊安全工程師；安全生產(chǎn)管理人員在7人以下的，至少配備1名注冊安全工程師。 | 《安全生產(chǎn)法》第二十一條 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知的實(shí)施意見》（安監(jiān)總管三〔2010〕186號）第一章第三條 《注冊安全工程師管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第 11 號）第六條 | |||
| 15 | 1.企業(yè)應(yīng)建立和落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度，足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)； 2.企業(yè)應(yīng)合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用；建立安全生產(chǎn)費(fèi)用 臺賬，載明安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況。 | 《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)企〔2012〕16 號） | |||
| 16 | 企業(yè)應(yīng)依法參加工傷保險(xiǎn)和安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)，為員工繳納保險(xiǎn)費(fèi)。 | 《中共中央 國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng) 域改革發(fā)展的意見》(中發(fā)〔2016〕32 號)第二十九條 | |||
| 17 | 企業(yè)應(yīng)建立反“三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律）機(jī)制，對“三違”行為進(jìn)行檢查處置。 | ||||
| 18 | 企業(yè)應(yīng)建立異常工況下應(yīng)急處理的授權(quán)決策機(jī)制。 | ||||
| 19 | 企業(yè)危險(xiǎn)化學(xué)品特種作業(yè)人員應(yīng)具備高中或者相當(dāng)于高中及以上文化程度，能力應(yīng)滿足安全生產(chǎn)要求。 | 《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī) 定》（國家安全監(jiān)管總局令第 30 號）第四條 | |||
| (二)安全生產(chǎn)責(zé)任制 | |||||
| 1 | 企業(yè)應(yīng)建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制： 1.應(yīng)明確各級管理部門及基層單位的安全生產(chǎn)責(zé)任和考核標(biāo)準(zhǔn)。 2.應(yīng)明確主要負(fù)責(zé)人、各級管理人員、一線從業(yè)人員（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)學(xué)生等）等所有崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任和考核標(biāo)準(zhǔn)。 | 《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于全面加強(qiáng)企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制工作的通知》（安委辦〔2017〕29 號）第三條 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）評審標(biāo)準(zhǔn) 2.3 | |||
| 2 | 企業(yè)應(yīng)將全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)工作納入安全 生產(chǎn)年度培訓(xùn)計(jì)劃，對所有崗位從業(yè)人員（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)學(xué)生等）進(jìn)行安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)，如實(shí)記錄相關(guān)教育培訓(xùn)情況等。 | 《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于全面加強(qiáng)企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制工作的通知》（安委辦〔2017〕29 號）第五、七條 | |||
| 3 | 企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制管理考核制度，對全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核管理。 | 《安全生產(chǎn)法》第十九條《關(guān)于全面加強(qiáng)企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制工作的通知》（安委辦〔2017〕29號）第六條 | |||
| 4 | 當(dāng)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)發(fā)生變化或企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂安全生產(chǎn)責(zé)任制。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）評審標(biāo)準(zhǔn) 4.3 | |||
| (三)安全教育和崗位操作技能培訓(xùn) | |||||
| 1 | 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照安全生產(chǎn)法和有關(guān)法律、行政法規(guī)要求，建立健全安全教育培訓(xùn)制度。 | 《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第 3 號）第三條 | |||
| 2 | 企業(yè)應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查編制年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）評審標(biāo)準(zhǔn) 5.1 | |||
| 3 | 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，詳細(xì)、準(zhǔn)確記錄培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。 | 《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第 3 號）第二十二條 | |||
| 4 | 企業(yè)應(yīng)對培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評估和改進(jìn)。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）評審標(biāo)準(zhǔn) 5.1 | |||
| 5 | 1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)產(chǎn)管理人員，應(yīng)當(dāng)由主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格； 2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受每年再培訓(xùn)。 | 《安全生產(chǎn)法》第二十四條 《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第 3 號）第九條 | |||
| 6 | 企業(yè)應(yīng)對新從業(yè)人員（包括臨時(shí)工、合同工、勞務(wù)工輪換工、協(xié)議工、實(shí)習(xí)人員等）進(jìn)行廠、車間（工段、區(qū)、隊(duì)）、班組三級安全培訓(xùn)教育，考核合格后上崗。 | 《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第 3 號）第十一、十二條 | |||
| 7 | 新從業(yè)人員的三級安全培訓(xùn)教育的內(nèi)容應(yīng)符合《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第 3號）要求。 | 《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第 3 號）第十四、十五、十六條 | |||
| 8 | 企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不得少于 72 學(xué)時(shí)；從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時(shí)間不得少于 20 學(xué)時(shí)。 | 《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第 3 號）第十五條 | |||
| 9 | 從業(yè)人員在本企業(yè)內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新接受車間（工段、區(qū)、隊(duì)）和班組級的安全培訓(xùn)。 | 《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第 3 號）第十九條 | |||
| 10 | 1.特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得特種作業(yè)操作證后，方可上崗作業(yè)； 2.特種作業(yè)操作證應(yīng)定期復(fù)審。 | 《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī) 定》（國家安全監(jiān)管總局令第 30 號）第五二十條 | |||
| 11 | 當(dāng)工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生改變時(shí)，要及時(shí)對相關(guān)崗位操作人員進(jìn)行有針對性的再培訓(xùn)。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第十二條 | |||
| 12 | 采用新工藝、新技術(shù)、新材料或使用新設(shè)備前，應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。 | 《安全生產(chǎn)法》第二十六條 | |||
| 13 | 企業(yè)應(yīng)對相關(guān)方入廠人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的培訓(xùn)教育。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）評審標(biāo) 準(zhǔn) 5.5 | |||
| (四)安全生產(chǎn)信息管理 | |||||
| 1 | 企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)信息管理制度，明確安全生產(chǎn)信息收集、整理、保存、利用、更新、培訓(xùn)等環(huán)節(jié)管理要求，明確安全生產(chǎn)信息管理主責(zé)部門、各環(huán)節(jié)管理責(zé)任部門。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第四條 | |||
| 2 | 化學(xué)品危險(xiǎn)性信息、工藝技術(shù)信息、設(shè)備設(shè)施信息、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、事故教訓(xùn)等安全生產(chǎn)信息內(nèi)容應(yīng)符合 AQ/T 3034 有關(guān)要求。 | 《化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則》（AQ/T 3034） | |||
| 3 | 企業(yè)應(yīng)按職責(zé)分工，由責(zé)任部門收集、整理、保存各 類安全生產(chǎn)信息。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二條 | |||
| 4 | 1.利用信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對安全生產(chǎn)信息的自動(dòng)保存，實(shí)現(xiàn)可查可用，并便于檢索、查閱，相關(guān)人員可及時(shí)、方便的獲取相關(guān)信息； 2.安全生產(chǎn)信息可為單獨(dú)的文件，也可以包含在其他文件、資料中。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二條 | |||
| 5 | 企業(yè)應(yīng)綜合分析收集到的各類信息，明確提出生產(chǎn)過程安全要求和注意事項(xiàng)，并轉(zhuǎn)化到安全風(fēng)險(xiǎn)分析、事故調(diào)查和編制生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、員工安全教育培訓(xùn)手冊、應(yīng)急處置預(yù)案、工藝卡片和技術(shù)手冊、化學(xué)品間的安全相容矩陣表等資料中。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第三條 | |||
| 6 | 企業(yè)應(yīng)及時(shí)獲取或編制危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽。 | 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第 591號）第十五條 | |||
| 7 | 企業(yè)應(yīng)及時(shí)收集、更新安全生產(chǎn)信息，以確保信息正確、完整，并保證相關(guān)人員能夠及時(shí)獲取最新安全生產(chǎn)信息。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第四條 | |||
| 8 | 企業(yè)應(yīng)對相關(guān)崗位人員進(jìn)行安全生產(chǎn)信息培訓(xùn)，以掌握本崗位有關(guān)的安全生產(chǎn)信息。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）評審標(biāo)準(zhǔn) 6.4 | |||
| 9 | 企業(yè)應(yīng)建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求的管理制度，明確責(zé)任部門、識別、獲取、評價(jià)等要求。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）評審標(biāo)準(zhǔn) 1.1 | |||
| 10 | 企業(yè)應(yīng)及時(shí)識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求，形成清單和文本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）評審標(biāo)準(zhǔn) 1.1 | |||
| 11 | 企業(yè)應(yīng)定期對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性評價(jià)，編制符合性評價(jià)報(bào)告；對評價(jià)出的不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制定整改計(jì)劃和措施并落實(shí)。 | 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）評審標(biāo)準(zhǔn) 1.2 | |||
| (五)安全風(fēng)險(xiǎn)管理 | |||||
| 1 | 企業(yè)應(yīng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則、方法、工作程序等，明確各部門及有關(guān)人員在開展安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程中的職責(zé)和任務(wù)。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第五條 | |||
| 2 | 1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則： （1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； （2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； （3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； （4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。 2.評價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及安全風(fēng)險(xiǎn)等級的評定標(biāo)準(zhǔn)； 3.安全風(fēng)險(xiǎn)可接受水平最低應(yīng)滿足 GB36894 要求。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第五條 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕93 號）評審標(biāo)準(zhǔn) 3.1 | |||
| 3 | 企業(yè)應(yīng)對生產(chǎn)全過程及建設(shè)項(xiàng)目的全生命周期開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，辨識范圍應(yīng)包括： （1）建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段； （2）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)； （3）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)； （4）安全事故及潛在的緊急情況； （5）原材料、產(chǎn)品的裝卸和使用過程； （6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品； （7）丟棄、廢棄、拆除與處置； （8）周圍環(huán)境； （9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88 號）第五條 《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ 3013-2008)第 5.2.1.2 條 | |||
| 4 | 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識分析內(nèi)容應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注如下方面： （1）對涉及“兩重點(diǎn)一重大”生產(chǎn)、儲存裝置定期運(yùn)用 HAZOP 方法開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識； （2）對設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識； （3）當(dāng)管理機(jī)構(gòu)、人員構(gòu)成、生產(chǎn)裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全事故時(shí)，及時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識分析； （4）對控制安全風(fēng)險(xiǎn)的工程、技術(shù)、管理措施及其失 效后可能引起的后果進(jìn)行分析。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第六條 《危險(xiǎn)與可操作性分析質(zhì)量控制與審查導(dǎo)則》（T/CCSAS 001-2018） | |||
| 5 | 企業(yè)應(yīng)對廠區(qū)內(nèi)人員密集場所及可能存在的較大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查： （1）試生產(chǎn)投料期間，區(qū)域內(nèi)不得有施工作業(yè)； （2）涉及硝化、加氫、氟化、氯化等重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝及其他反應(yīng)工藝危險(xiǎn)度 2 級及以上的生產(chǎn)車間（區(qū)域），同一時(shí)間現(xiàn)場操作人員控制在 3 人以下； （3）系統(tǒng)性檢修時(shí)，同一作業(yè)平臺或同一受限空間內(nèi)不得超過 9 人； （4）裝置出現(xiàn)泄漏等異常狀況時(shí)，嚴(yán)格控制現(xiàn)場人員數(shù)量。 | ||||
| 6 | 企業(yè)應(yīng)對可能存在安全風(fēng)險(xiǎn)外溢的場所及裝置進(jìn)行分析識別，并采取相應(yīng)預(yù)警措施。 | 符合，警示牌，氣體報(bào)警器 | |||
| 7 | 企業(yè)應(yīng)對辨識出的安全風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級，并從技術(shù)、組織、制度、應(yīng)急等方面對安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。 | 《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11 號） | |||
| 8 | 企業(yè)應(yīng)對安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性實(shí)施監(jiān)控情況進(jìn)行查，發(fā)現(xiàn)措施失效后應(yīng)及時(shí)處置。 | ||||
| 9 | 企業(yè)應(yīng)建立不可接受安全風(fēng)險(xiǎn)清單，對不可接受安全風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)制定并落實(shí)消除、減小或控制安全風(fēng)險(xiǎn)的措施，將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第七條 | |||
| 10 | 企業(yè)應(yīng)對涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)、儲存裝置每 3年運(yùn)用 HAZOP 分析法進(jìn)行一次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識分析，編制 HAZOP 分析報(bào)告。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第五條 《危險(xiǎn)與可操作性分析質(zhì)量控制與審查導(dǎo)則》（T/CCSAS 001-2018） | |||
| 11 | 企業(yè)應(yīng)在法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或企業(yè)管理機(jī)構(gòu)、人員構(gòu)成、生產(chǎn)裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全事故時(shí)，及時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識分析。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第五條 | |||
| 12 | 企業(yè)應(yīng)全員參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評價(jià)和管控工作。 | 《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ 3013-2008)第 5.2.2.2 條 | |||
| 13 | 企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及所采取的管控措施對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的管控措施。 | 《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ 3013-2008)第 5.2.3.2 條 | |||
| 14 | 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，明確各種事故隱患排查的形式、內(nèi)容、頻次、組織與參加人員、事故隱患治理、上報(bào)及其他有關(guān)要求。 | 《安全生產(chǎn)法》第三十八條 | |||
| 15 | 企業(yè)應(yīng)編制綜合性、專業(yè)、重要時(shí)段和節(jié)假日、季節(jié)性和日常事故隱患排查表。 | 《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ 3013-2008)第5.10.1 條 | |||
| 16 | 企業(yè)應(yīng)制定事故隱患檢查計(jì)劃，明確各種排查的目的、要求、內(nèi)容和負(fù)責(zé)人，并按計(jì)劃開展各種事故隱患排查工作。 | 《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ 3013-2008)第 5.10.1 條 | |||
| 17 | 企業(yè)應(yīng)對排查出的事故隱患下達(dá)隱患治理通知，立即組織整改，并建立事故隱患治理臺賬。 | 《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ 3013-2008) | |||
| 18 | 1.對于重大事故隱患，企業(yè)應(yīng)由主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施治理方案； 2.企業(yè)應(yīng)編制重大事故隱患報(bào)告，及時(shí)向應(yīng)急管理部門和有關(guān)部門報(bào)告。 | 《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》 （國家安全監(jiān)管總局令第 16 號）第十四、十五條 | |||
| (六)變更管理 | |||||
| 1 | 企業(yè)應(yīng)建立變更管理制度，明確不同部門的變更管理職責(zé)及變更的類型、范圍、程序，明確變更的事項(xiàng)、起始時(shí)間、可能帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)、消除和控制安全風(fēng)險(xiǎn)的措施、修改操作規(guī)程等安全生產(chǎn)信息、開展變更相關(guān)的培訓(xùn)等。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二十二條 | |||
| 2 | 企業(yè)應(yīng)對工藝、設(shè)備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學(xué)品、生產(chǎn)組織方式和人員等方面發(fā)生的所有變更進(jìn)行規(guī)范管理。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二十二條 | |||
| 3 | 企業(yè)的所有變更應(yīng)嚴(yán)格履行申請、審批、實(shí)施、驗(yàn)收程序。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88 號）第二十四條 | |||
| 4 | 企業(yè)應(yīng)對每項(xiàng)變更在實(shí)施后可能產(chǎn)生的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的分析，制定并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二十二條 | |||
| 5 | 變更后企業(yè)應(yīng)對相關(guān)規(guī)程、圖紙資料等安全生產(chǎn)信息進(jìn)行更新，并對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，以掌握變更內(nèi)容安全生產(chǎn)信息更新情況、變更后可能產(chǎn)生的安全風(fēng)險(xiǎn)及采取的管控措施。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二十三、二十四條 | |||
| 6 | 企業(yè)應(yīng)建立健全變更管理檔案。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二十二條 | |||
| (七)作業(yè)安全管理 | |||||
| 1 | 1.企業(yè)應(yīng)建立并不斷完善危險(xiǎn)作業(yè)許可制度，規(guī)范動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、動(dòng)土、臨時(shí)用電、高處作業(yè)、斷路、吊裝、抽堵盲板等特殊作業(yè)的安全條件和審批程序； 2.實(shí)施特殊作業(yè)前，必須辦理審批手續(xù)。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第十八條 | |||
| 2 | 1.特殊作業(yè)票證內(nèi)容設(shè)置應(yīng)符合 GB 30871 要求； 2.作業(yè)票證審批程序、填寫應(yīng)規(guī)范（包括作業(yè)證的時(shí)限、氣體分析、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析、安全措施、各級審批、驗(yàn)收簽字、關(guān)聯(lián)作業(yè)票證辦理等）。 | 《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB 30871-2014) | |||
| 3 | 實(shí)施特殊作業(yè)前，必須進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析、確認(rèn)安全條件，確保作業(yè)人員了解作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)和掌握風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第十九條 | |||
| 4 | 特殊作業(yè)現(xiàn)場管理應(yīng)規(guī)范： 1.作業(yè)人員應(yīng)持作業(yè)票證作業(yè)，勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴符合求，無違章行為； 2.監(jiān)護(hù)人員應(yīng)堅(jiān)守崗位，持作業(yè)票證監(jiān)護(hù)； 3.作業(yè)過程中，管理人員要進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查； 4.現(xiàn)場的設(shè)備、工器具應(yīng)符合要求，設(shè)置警戒線與警示志，配備消防設(shè)施與應(yīng)急用品、器材等。 | 《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB 30871-2014) | |||
| 5 | 特殊作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人員應(yīng)熟悉作業(yè)范圍內(nèi)的工藝、設(shè)備和物料狀態(tài)，具備應(yīng)急救援和處置能力。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88 號）第十九條 | |||
| 6 | 儲罐切水作業(yè)、液化烴充裝作業(yè)、安全風(fēng)險(xiǎn)較大的設(shè)備檢維修等危險(xiǎn)作業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的作業(yè)程序，作業(yè)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)程序。 | 《化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)保障生產(chǎn)安全十條規(guī)定》和《油氣罐區(qū)防火防爆十條規(guī)定》的通知（安監(jiān)總政法﹝2017﹞15 號） | |||
| (八)承包商管理 | |||||
| 1 | 企業(yè)應(yīng)建立承包商管理制度，明確承包商資格預(yù)審、選擇、安全培訓(xùn)、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評價(jià)、續(xù)用等要求。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88 號）第二十條 | |||
| 2 | 企業(yè)應(yīng)按制度要求開展承包商資格預(yù)審、選擇、表現(xiàn)評價(jià)、續(xù)用等過程管理。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二十條 | |||
| 3 | 企業(yè)應(yīng)與承包商簽訂專門的安全管理協(xié)議，明確雙方安全管理范圍與責(zé)任。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88 號）第二十一條 | |||
| 4 | 1.企業(yè)應(yīng)對承包商的所有人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證，禁止未經(jīng)安全培訓(xùn)教育合格的承包商作業(yè)人員入廠； 2.進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位應(yīng)對承包商人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育和現(xiàn)場安全交底； 3.保存承包商安全培訓(xùn)教育、現(xiàn)場安全交底記錄。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二十二十一條 | |||
| 5 | 企業(yè)應(yīng)對承包商重點(diǎn)施工項(xiàng)目的安全作業(yè)規(guī)程、施工方案進(jìn)行審查。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88 號）第二十一條 | |||
| 6 | 企業(yè)應(yīng)對承包商作業(yè)進(jìn)行全程安全監(jiān)督。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88 號）第二十一條 | |||
| (九)安全事故事件管理 | |||||
| 1 | 1.企業(yè)應(yīng)建立安全事故事件管理制度，明確安全事故事件的報(bào)告、調(diào)查和防范措施制定等要求； 2.企業(yè)應(yīng)將涉險(xiǎn)事故、未遂事故等安全事件（如生產(chǎn)事故征兆、非計(jì)劃停工、異常工況、泄漏、輕傷等）納入安全事故事件管理； 3.應(yīng)將承包商在企業(yè)內(nèi)發(fā)生的事故事件納入本企業(yè)的 安全事故事件管理。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二十七條 | |||
| 2 | 企業(yè)應(yīng)收集同類企業(yè)安全事故及事件的信息，吸取教訓(xùn)，開展員工培訓(xùn)。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二十八條 | |||
| 3 | 企業(yè)應(yīng)建立安全事故事件管理檔案。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二十條 | |||
| 4 | 1.企業(yè)應(yīng)深入調(diào)查分析安全事件，找出發(fā)生的根本原因； 2.應(yīng)制定有針對性和可操作性的整改、預(yù)防措施； 3.措施應(yīng)及時(shí)落實(shí)。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二十七條 | |||
| 5 | 企業(yè)應(yīng)建立涉險(xiǎn)事故、未遂事故等安全事件報(bào)告激勵(lì)機(jī)制。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二十七條 | |||
| 6 | 企業(yè)應(yīng)重視外部安全事故信息收集工作，認(rèn)真吸取同類企業(yè)、裝置的教訓(xùn)，提高安全意識和防范事故能力。 | 《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第二十八條 | |||