掛名法定代表人承擔(dān)生產(chǎn)安全事故責(zé)任嗎？
導(dǎo)言：企業(yè)法定代表人的掛名現(xiàn)象，在一些集團(tuán)企業(yè)的下屬公司并不少見，特別是在安全責(zé)任較重的行業(yè)中則更為普遍，如建筑行業(yè)、危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)等。如果這些單位發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故，基于法定代表人高標(biāo)準(zhǔn)任職要求體現(xiàn)的公司控制權(quán)內(nèi)涵，以及嚴(yán)厲打擊安全生產(chǎn)違法違規(guī)的監(jiān)管現(xiàn)況，那么，這些掛名法定代表人會(huì)受到生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究嗎？如被追責(zé)，被追責(zé)的具體原因是什么呢？
【案例簡(jiǎn)介】
廣東深圳光明新區(qū)渣土受納場(chǎng)“12·20”特別重大滑坡事故導(dǎo)致73人死亡，4人下落不明，17人受傷，造成直接經(jīng)濟(jì)損失為8.81億元。深圳市寶安區(qū)人民法院作出（2016）粵0306刑初6342號(hào)《刑事判決書》，判決25人對(duì)該事故承擔(dān)刑事責(zé)任。審理過(guò)程中，涉事單位的法定代表人龍XX的辯稱其為掛名法定代表人，且未參與涉事單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不應(yīng)當(dāng)對(duì)事故承擔(dān)責(zé)任。審理法院通過(guò)多份證人證言和系列書證，查明龍XX雖非涉事單位的實(shí)際控制人，但是“參與”了涉事單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，故未采納龍XX的辯護(hù)意見，判令其構(gòu)成重大事故責(zé)任罪，處以六年有期徒刑。
一、掛名法定代表人被追責(zé)的情形
法定代表人是法定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，鑒于法定代表人在法人中的重要地位，且掛名法定代表人是經(jīng)過(guò)法定登記程序，對(duì)外具有公示效力，產(chǎn)生合法權(quán)利外觀的，且掛名僅為內(nèi)部約定，掛名登記的法定代表人，在法人違法行為涉嫌行政處罰或刑事處罰時(shí)，基于外部視角，依然承擔(dān)較高的法律風(fēng)險(xiǎn)，筆者結(jié)合前述案例和其他一則案例，現(xiàn)將掛名法定代表人在生產(chǎn)安全責(zé)任事故中，可能被追責(zé)的情形分析如下： （一）掛名法定代表人“實(shí)際參與”安全生產(chǎn)管理工作 如前述案例中，龍XX辯稱其為掛名法定代表人，但確在工作人員告知其有文件需要簽字的情況，即便其不了解相關(guān)的經(jīng)營(yíng)情況，其進(jìn)行了“授權(quán)”。這種情況在實(shí)務(wù)中較為常見，工商登記顯示登記法定代表人為掛名法定代表人，在安全生產(chǎn)監(jiān)管部門會(huì)要求法定代表人簽署相關(guān)的安全生產(chǎn)承諾書，其他合作交易第三方也會(huì)要求《安全生產(chǎn)管理協(xié)議》由法定代表人或其授權(quán)代表簽字等。這些情況下，掛名法定代表人在不了解也不參與法人經(jīng)營(yíng)的情況下，簽署了相關(guān)文件或進(jìn)行“授權(quán)”，這些留痕，可能導(dǎo)致掛名法定代表人被認(rèn)定實(shí)際參與了企業(yè)的安全生產(chǎn)管理工作，為此承擔(dān)行政或刑事責(zé)任。 （二）掛名法定代表人非實(shí)際控制人但實(shí)為投資人 深圳市寶安區(qū)人民法院作出的（2021）粵0306刑初712號(hào)《刑事判決書》認(rèn)定，“辯護(hù)人提出，葉XX不是發(fā)生事故工廠的實(shí)際控制人，只是掛名法定代表人。經(jīng)查，葉XX是XXX服裝廠工商登記的投資人，負(fù)責(zé)XXX服裝廠日常管理工作，同時(shí)擔(dān)任該廠安全主任，對(duì)事故負(fù)有直接管理責(zé)任。至于葉XX是否為XXX服裝廠的實(shí)際控制人，對(duì)本案重大責(zé)任事故罪的定罪量刑無(wú)實(shí)質(zhì)影響。辯護(hù)人相關(guān)辯護(hù)意見，不予采納?！?/p> 上述判決適用的法律依據(jù)是《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條規(guī)定，即刑法第一百三十四條（重大事故責(zé)任罪）第一款規(guī)定的犯罪主體，包括對(duì)生產(chǎn)、作業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職責(zé)的投資人等人員。 通過(guò)上述原因分析，鑒于法定代表人的高標(biāo)準(zhǔn)任職要求，是成為法定代表人的前提條件之一，即法定代表人需對(duì)法人經(jīng)營(yíng)管理狀況有深度參與和掌控。但是，掛名法定代表人根本無(wú)法履行和實(shí)現(xiàn)上述對(duì)法人的實(shí)際控制，名實(shí)不符。在生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究方面，法定代表人又是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)安全生產(chǎn)工作負(fù)全面責(zé)任，如其外觀顯示或是參與了涉事單位的安全生產(chǎn)管理工作，或是涉事單位項(xiàng)目的投資人未保障具備安全生產(chǎn)條件，被安全生產(chǎn)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究行政違法責(zé)任或刑事處罰的可能性極大。
二、掛名法定代表人被追責(zé)的原因分析
根據(jù)《安全生產(chǎn)法》第二十一條所明確的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人的七項(xiàng)職責(zé)。一般來(lái)說(shuō)，法定代表人或者對(duì)公司實(shí)際管理的領(lǐng)導(dǎo)為公司安全主要負(fù)責(zé)人，但是否承擔(dān)安全責(zé)任需要視情況而定： （一）法定代表人是安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人 根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳于1997年發(fā)布的《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)勞動(dòng)部關(guān)于認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制意見的通知》（國(guó)辦發(fā)［１９９７］３６號(hào)）、2004年發(fā)布的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)辦發(fā)[2004]52號(hào)）、2011年《國(guó)務(wù)院關(guān)于堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見 》、2011年《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)消防工作的意見》、2017年《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》、2021年《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)強(qiáng)化危險(xiǎn)廢物監(jiān)管和利用處置能力改革實(shí)施方案的通知》國(guó)辦函〔2021〕47號(hào)、2022年國(guó)務(wù)院安委會(huì)發(fā)布《進(jìn)一步強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)、堅(jiān)決防范遏制重特大事故的十五條措施》等文件的相關(guān)要求，以及2021年7月21日應(yīng)急管理部政策法規(guī)司作出的留言答復(fù)，均明確了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的法定代表人為安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人。 （二）法定代表人是生產(chǎn)安全事故中被追究的首要責(zé)任人 根據(jù)《公司法》第十三條規(guī)定，公司法定代表人只能由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任。高標(biāo)準(zhǔn)的任職要求體現(xiàn)了公司控制權(quán)的當(dāng)然內(nèi)涵。這是成為法定代表人的前提條件之一，即法定代表人需對(duì)法人經(jīng)營(yíng)管理狀況有深度參與和掌控，其代表權(quán)具有內(nèi)在來(lái)源。再結(jié)合登記制度，向社會(huì)公眾和特定場(chǎng)域中的第三人作外觀展示，最終實(shí)現(xiàn)代表權(quán)行使的外部效力和內(nèi)部效力的統(tǒng)一。 [1] 基于前述法定代表人在法人中的任職地位，同時(shí)，《安全生產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定，法定代表人首項(xiàng)法定職責(zé)是建立健全本單位的全員安全生產(chǎn)責(zé)任制。為此，事故調(diào)查報(bào)告均會(huì)在間接原因部分首先確認(rèn)法定代表人是否履行了建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的法定職責(zé)，安全生產(chǎn)責(zé)任制未建立健全的系生產(chǎn)安全責(zé)任事故的首要間接原因，如未履行的，事故調(diào)查組將建議對(duì)其進(jìn)行責(zé)任追究。
三、掛名法定代表人較大可能免于追責(zé)的情形
如排除上述情況，掛名法定代表人如能舉證證明其屬于僅“掛名”的情形： 一是自身確為“掛名”法定代表人，內(nèi)部的規(guī)章制度中有明確的規(guī)定其他管理人員是第一安全責(zé)任人，且簽署了《掛名法定代表人協(xié)議》； 二是自身未參與任何涉事單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，如未有任何涉及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的協(xié)議簽署、人員管理等； 三是也未對(duì)涉事單位或項(xiàng)目進(jìn)行任何投資。同時(shí)公司明確了其他的安全生產(chǎn)責(zé)任人員，法定代表人不涉及相關(guān)職權(quán)。 則依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，掛名法定代表人承擔(dān)安全生產(chǎn)方面的行政違法責(zé)任或刑事責(zé)任的可能性還是較小的。滿足上述情形時(shí)，對(duì)安全生產(chǎn)工作有決策權(quán)的管理人員作為安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人。