1 總則

1.1 為督促危險化學(xué)品企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，著力構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，有效防范重特大安全事故，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)，制定本導(dǎo)則。

1.2 本導(dǎo)則適用于危險化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營、使用發(fā)證企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）的安全風(fēng)險隱患排查治理工作，其他化工企業(yè)參照執(zhí)行。

1.3 安全風(fēng)險是某一特定危害事件發(fā)生的可能性與其后果嚴(yán)重性的組合；安全風(fēng)險點(diǎn)是指存在安全風(fēng)險的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合；對安全風(fēng)險所采取的管控措施存在缺陷或缺失時就形成事故隱患，包括物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷等方面。

2 基本要求

2.1 企業(yè)是安全風(fēng)險隱患排查治理的主體，要逐級落實(shí)安全風(fēng)險隱患排查治理責(zé)任，對安全風(fēng)險全面管控，對事故隱患治理實(shí)行閉環(huán)管理，保證安全生產(chǎn)。

2.2 企業(yè)應(yīng)建立健全安全風(fēng)險隱患排查治理工作機(jī)制，建立安全風(fēng)險隱患排查治理制度并嚴(yán)格執(zhí)行，全體員工應(yīng)按照安全生產(chǎn)責(zé)任制要求參與安全風(fēng)險隱患排查治理工作。

2.3 企業(yè)應(yīng)充分利用安全檢查表（SCL）、工作危害分析（JHA）、故障類型和影響分析（FMEA）、危險和可操作性分析（HAZOP）等安全風(fēng)險分析方法，或多種方法的組合，分析生產(chǎn)過程中存在的安全風(fēng)險；選用風(fēng)險評估矩陣（RAM）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法進(jìn)行風(fēng)險評估，有效實(shí)施安全風(fēng)險分級管控。

2.4 企業(yè)應(yīng)對涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)、儲存裝置定期開展HAZOP 分析。

2.5 精細(xì)化工企業(yè)應(yīng)按要求開展反應(yīng)安全風(fēng)險評估。

3 安全風(fēng)險隱患排查方式及頻次

3.1 安全風(fēng)險隱患排查方式

3.1.1 企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和安全風(fēng)險管控情況，按照化工過程安全管理的要求，結(jié)合生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，針對可能發(fā)生安全事故的風(fēng)險點(diǎn)，全面開展安全風(fēng)險隱患排查工作，做到安全風(fēng)險隱患排查全覆蓋，責(zé)任到人。

3.1.2 安全風(fēng)險隱患排查形式包括日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點(diǎn)時段及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復(fù)產(chǎn)復(fù)工前排查和外聘專家診斷式排查等。

（1）日常排查是指基層單位班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位（廠）管理人員和各專業(yè)技術(shù)人員的日常性檢查；日常排查要加強(qiáng)對關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重大危險源的檢查和巡查；

（2）綜合性排查是指以安全生產(chǎn)責(zé)任制、各項(xiàng)專業(yè)管理制度、安全生產(chǎn)管理制度和化工過程安全管理各要素落實(shí)情況為重點(diǎn)開展的全面檢查；

（3）專業(yè)性排查是指工藝、設(shè)備、電氣、儀表、儲運(yùn)、消防和公用工程等專業(yè)對生產(chǎn)各系統(tǒng)進(jìn)行的檢查；

（4）季節(jié)性排查是指根據(jù)各季節(jié)特點(diǎn)開展的專項(xiàng)檢查，主要包括：春季以防雷、防靜電、防解凍泄漏、防解凍坍塌為重點(diǎn)；夏季以防雷暴、防設(shè)備容器超溫超壓、防臺風(fēng)、防洪、防暑降溫為重點(diǎn)；秋季以防雷暴、防火、防靜電、防凝保溫為重點(diǎn)；冬季以防火、防爆、防雪、防凍防凝、防滑、防靜電為重點(diǎn)；

（5）重點(diǎn)時段及節(jié)假日前排查是指在重大活動、重點(diǎn)時段和節(jié)假日前，對裝置生產(chǎn)是否存在異常狀況和事故隱患、備用設(shè)備狀態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應(yīng)急物資儲備、保運(yùn)力量安排、安全保衛(wèi)、應(yīng)急、消防等方面進(jìn)行的檢查，特別是要對節(jié)假日期間領(lǐng)導(dǎo)干部帶班值班、機(jī)電儀保運(yùn)及緊急搶修力量安排、備件及各類物資儲備和應(yīng)急工作進(jìn)行重點(diǎn)檢查；

（6）事故類比排查是指對企業(yè)內(nèi)或同類企業(yè)發(fā)生安全事故后舉一反三的安全檢查；

（7）復(fù)產(chǎn)復(fù)工前排查是指節(jié)假日、設(shè)備大檢修、生產(chǎn)原因等停產(chǎn)較長時間，在重新恢復(fù)生產(chǎn)前，需要進(jìn)行人員培訓(xùn)，對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行綜合性隱患排查；

（8）外聘專家排查是指聘請外部專家對企業(yè)進(jìn)行的安全檢查。

3.2 安全風(fēng)險隱患排查頻次

3.2.1 開展安全風(fēng)險隱患排查的頻次應(yīng)滿足：

（1）裝置操作人員現(xiàn)場巡檢間隔不得大于2 小時，涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)、儲存裝置和部位的操作人員現(xiàn)場巡檢間隔不得大于1 小時；

（2）基層車間（裝置）直接管理人員（工藝、設(shè)備技術(shù)人員）、電氣、儀表人員每天至少兩次對裝置現(xiàn)場進(jìn)行相關(guān)專業(yè)檢查；

（3）基層車間應(yīng)結(jié)合班組安全活動，至少每周組織一次安全風(fēng)險隱患排查；基層單位（廠）應(yīng)結(jié)合崗位責(zé)任制檢查，至少每月組織一次安全風(fēng)險隱患排查；

（4）企業(yè)應(yīng)根據(jù)季節(jié)性特征及本單位的生產(chǎn)實(shí)際，每季度開展一次有針對性的季節(jié)性安全風(fēng)險隱患排查；重大活動、重點(diǎn)時段及節(jié)假日前必須進(jìn)行安全風(fēng)險隱患排查；

（5）企業(yè)至少每半年組織一次，基層單位至少每季度組織一次綜合性排查和專業(yè)排查，兩者可結(jié)合進(jìn)行；

（6）當(dāng)同類企業(yè)發(fā)生安全事故時，應(yīng)舉一反三，及時進(jìn)行事故類比安全風(fēng)險隱患專項(xiàng)排查。

3.2.2 當(dāng)發(fā)生以下情形之一時，應(yīng)根據(jù)情況及時組織進(jìn)行相關(guān)專業(yè)性排查：

（1）公布實(shí)施有關(guān)新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范重新修訂的；

（2）組織機(jī)構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整的；

（3）裝置工藝、設(shè)備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù)

發(fā)生重大改變的；

（4）外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（5）發(fā)生安全事故或?qū)Π踩鹿省⑹录行抡J(rèn)識的；

（6）氣候條件發(fā)生大的變化或預(yù)報可能發(fā)生重大自然災(zāi)害前。

3.2.3 企業(yè)對涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)、儲存裝置運(yùn)用HAZOP 方法進(jìn)行安全風(fēng)險辨識分析，一般每3 年開展一次；對涉及“兩重點(diǎn)一重大”和首次工業(yè)化設(shè)計(jì)的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段開展HAZOP 分析工作；對其他生產(chǎn)、儲存裝置的安全風(fēng)險辨識分析，針對裝置不同的復(fù)雜程度，可采用本導(dǎo)則第2.3 所述的方法，每5 年進(jìn)行一次。

4 安全風(fēng)險隱患排查內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身安全風(fēng)險及管控水平，按照化工過程安全管理的要求，參照各專業(yè)安全風(fēng)險隱患排查表（見附件），編制符合自身實(shí)際的安全風(fēng)險隱患排查表，開展安全風(fēng)險隱患排查工作。

排查內(nèi)容包括但不限于以下方面：

（1）安全領(lǐng)導(dǎo)能力；

（2）安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（3）崗位安全教育和操作技能培訓(xùn)；

（4）安全生產(chǎn)信息管理；

（5）安全風(fēng)險管理；

（6）設(shè)計(jì)管理；

（7）試生產(chǎn)管理；

（8）裝置運(yùn)行安全管理；

（9）設(shè)備設(shè)施完好性；

（10）作業(yè)許可管理；

（11）承包商管理；

（12）變更管理；

（13）應(yīng)急管理；

（14）安全事故事件管理。

4.1 安全領(lǐng)導(dǎo)能力

4.1.1 企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)、計(jì)劃制定及落實(shí)情況。

4.1.2 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任制的履職情況，包括：

（1）建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（2）組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（3）組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；

（4）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；

（5）督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除事故隱患；

（6）組織制定并實(shí)施本單位的安全事故應(yīng)急預(yù)案；

（7）及時、如實(shí)報告安全事故。

4.1.3 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人安全培訓(xùn)考核情況，分管生產(chǎn)、安全負(fù)責(zé)人專業(yè)、學(xué)歷滿足情況。

4.1.4 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織學(xué)習(xí)、貫徹落實(shí)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)，定期主持召開安全生產(chǎn)專題會議，研究重大問題，并督促落實(shí)情況。

4.1.5 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和各級管理人員在崗在位、帶（值）班、參加安全活動、組織開展安全風(fēng)險研判與承諾公告情況。

4.1.6 安全生產(chǎn)管理體系建立、運(yùn)行及考核情況；“三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律）的檢查處置情況。

4.1.7 安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及安全管理人員的配備、能力保障情況。

4.1.8 安全投入保障情況，安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用情況；員工工傷保險費(fèi)用繳納及安全生產(chǎn)責(zé)任險投保情況。

4.1.9 異常工況處理授權(quán)決策機(jī)制建立情況。

4.1.10 企業(yè)聘用員工學(xué)歷、能力滿足安全生產(chǎn)要求情況。

4.2 安全生產(chǎn)責(zé)任制

4.2.1 企業(yè)依法依規(guī)制定完善全員安全生產(chǎn)責(zé)任制情況；根據(jù)企業(yè)崗位的性質(zhì)、特點(diǎn)和具體工作內(nèi)容，明確各層級所有崗位從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任，體現(xiàn)安全生產(chǎn)“人人有責(zé)”的情況。

4.2.2 全員安全生產(chǎn)責(zé)任制的培訓(xùn)、落實(shí)、考核等情況。

4.2.3 安全生產(chǎn)責(zé)任制與現(xiàn)行法律法規(guī)的符合性情況。

4.3 崗位安全教育和操作技能培訓(xùn)

4.3.1 企業(yè)建立安全教育培訓(xùn)制度的情況。

4.3.2 企業(yè)安全管理人員參加安全培訓(xùn)及考核情況。

4.3.3 企業(yè)安全教育培訓(xùn)制度的執(zhí)行情況，主要包括：

（1）安全教育培訓(xùn)體系的建立，安全教育培訓(xùn)需求的調(diào)查，安全教育培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)檔案的建立；

（2）安全教育培訓(xùn)計(jì)劃的落實(shí)，教育培訓(xùn)方式及效果評估；

（3）從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)考核上崗，特種作業(yè)人員持證

上崗；

（4）人員、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生改變時，及時對操

作人員進(jìn)行再培訓(xùn)；

（5）采用新工藝、新技術(shù)、新材料或使用新設(shè)備前，對從

業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)；

（6）對承包商等相關(guān)方人員的入廠安全教育培訓(xùn)。

4.4 安全生產(chǎn)信息管理

4.4.1 安全生產(chǎn)信息管理制度的建立情況。

4.4.2 按照《化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則》（AQ/T 3034）的要求收集安全生產(chǎn)信息情況，包括化學(xué)品危險性信息、工藝技術(shù)信息、設(shè)備設(shè)施信息、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和事故教訓(xùn)、有關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)以及政府規(guī)范性文件要求等其他相關(guān)信息。

4.4.3 在生產(chǎn)運(yùn)行、安全風(fēng)險分析、事故調(diào)查和編制生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、員工安全教育培訓(xùn)手冊、應(yīng)急預(yù)案等工作中運(yùn)用安全生產(chǎn)信息的情況。

4.4.4 危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽的編制及獲取情況。

4.4.5 崗位人員對本崗位涉及的安全生產(chǎn)信息的了解掌握情況。

4.4.6 法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及最新安全生產(chǎn)信息的獲取、識別及應(yīng)用情況。

4.5 安全風(fēng)險管理

4.5.1 安全風(fēng)險管理制度的建立情況。

4.5.2 全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理體系等方面存在的安全風(fēng)險情況，主要包括：

（1）對涉及“兩重點(diǎn)一重大”生產(chǎn)、儲存裝置定期運(yùn)用HAZOP 方法開展安全風(fēng)險辨識；

（2）對設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全風(fēng)險辨識；

（3）管理機(jī)構(gòu)、人員構(gòu)成、生產(chǎn)裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全事故時，及時進(jìn)行安全風(fēng)險辨識；

（4）對控制安全風(fēng)險的工程、技術(shù)、管理措施及其失效可能引起的后果進(jìn)行風(fēng)險辨識；

（5）對廠區(qū)內(nèi)人員密集場所進(jìn)行安全風(fēng)險排查；

（6）對存在安全風(fēng)險外溢的可能性進(jìn)行分析及預(yù)警。

4.5.3 安全風(fēng)險分級管控情況，主要包括：

（1）企業(yè)可接受安全風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)的制定；

（2）對辨識出的安全風(fēng)險進(jìn)行分級和制定管控措施的落實(shí)；

（3）對辨識分析發(fā)現(xiàn)的不可接受安全風(fēng)險，制定管控方案，制定并落實(shí)消除、減小或控制安全風(fēng)險的措施，明確風(fēng)險防控責(zé)任崗位和人員，將風(fēng)險控制在可接受范圍。

4.5.4 對安全風(fēng)險管控措施的有效性實(shí)施監(jiān)控及失效后及時處置情況。

4.5.5 全員參與安全風(fēng)險辨識與培訓(xùn)情況。

4.6 設(shè)計(jì)管理

4.6.1 建設(shè)項(xiàng)目選址合理性情況；與周圍敏感場所的外部安全防護(hù)距離滿足性情況，包括在工廠選址、設(shè)備布局時，開展定量安全風(fēng)險評估情況。

4.6.2 開展正規(guī)設(shè)計(jì)或安全設(shè)計(jì)診斷情況；涉及“兩重點(diǎn)一重大”的建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位資質(zhì)符合性情況。

4.6.3 落實(shí)國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備要求情況。

4.6.4 總圖布局、豎向設(shè)計(jì)、重要設(shè)施的平面布置、朝向、安全距離等合規(guī)性情況。

4.6.5 涉及“兩重點(diǎn)一重大”裝置自動化控制系統(tǒng)的配置情況。

4.6.6 項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”符合性情況。

4.6.7 涉及精細(xì)化工的建設(shè)項(xiàng)目，在編制可行性研究報告或項(xiàng)目建議書前，按規(guī)定開展反應(yīng)安全風(fēng)險評估情況；國內(nèi)首次采用的化工工藝，省級有關(guān)部門組織專家組進(jìn)行安全論證情況。

4.6.8 重大設(shè)計(jì)變更的管理情況。

4.7 試生產(chǎn)管理

4.7.1 試生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)的建立情況；建設(shè)項(xiàng)目各相關(guān)方的安全管理范圍與職責(zé)界定情況。

4.7.2 試生產(chǎn)前期工作的準(zhǔn)備情況，主要包括：

（1）總體試生產(chǎn)方案、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等相關(guān)資料的編制、審查、批準(zhǔn)、發(fā)布實(shí)施；

（2）試車物資及應(yīng)急裝備的準(zhǔn)備；

（3）人員準(zhǔn)備及培訓(xùn)；

（4）“三查四定”工作的開展。

4.7.3 試生產(chǎn)工作的實(shí)施情況，主要包括：

（1）系統(tǒng)沖洗、吹掃、氣密等工作的開展及驗(yàn)收；

（2）單機(jī)試車及聯(lián)動試車工作的開展及驗(yàn)收；

（3）投料前安全條件檢查確認(rèn)。

4.8 裝置運(yùn)行安全管理

4.8.1 操作規(guī)程與工藝卡片管理制度制定及執(zhí)行情況，主要包括：

（1）操作規(guī)程與工藝卡片的編制及管理；

（2）操作規(guī)程內(nèi)容與《化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則》（AQ/T 3034）要求的符合性；

（3）操作規(guī)程的適應(yīng)性和有效性的定期確認(rèn)與審核修訂；

（4）操作規(guī)程的發(fā)布及操作人員的方便查閱；

（5）操作規(guī)程的定期培訓(xùn)和考核；

（6）工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施發(fā)生重大變更后對操作規(guī)程及時修訂。

4.8.2 裝置運(yùn)行監(jiān)測預(yù)警及處置情況，主要包括：

（1）自動化控制系統(tǒng)設(shè)置及對重要工藝參數(shù)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控預(yù)警；

（2）可燃及有毒氣體檢測報警設(shè)施設(shè)置并投用；

（3）采用在線安全監(jiān)控、自動檢測或人工分析等手段，有效判斷發(fā)生異常工況的根源，及時安全處置。

4.8.3 開停車安全管理情況，主要包括：

（1）開停車前安全條件的檢查確認(rèn)；

（2）開停車前開展安全風(fēng)險辨識分析、開停車方案的制定、安全措施的編制及落實(shí)；

（3）開車過程中重要步驟的簽字確認(rèn)，包括裝置沖洗、吹掃、氣密試驗(yàn)時安全措施的制定，引進(jìn)蒸汽、氮?dú)?、易燃易爆、腐蝕性等危險介質(zhì)前的流程確認(rèn)，引進(jìn)物料時對流量、溫度、壓力、液位等參數(shù)變化情況的監(jiān)測與流程再確認(rèn)，進(jìn)退料順序和速率的管理，可能出現(xiàn)泄漏等異?，F(xiàn)象部位的監(jiān)控；

（4）停車過程中，設(shè)備和管線低點(diǎn)處的安全排放操作及吹掃處理后與其他系統(tǒng)切斷、確認(rèn)工作的執(zhí)行。

4.8.4 工藝紀(jì)律、交接班制度的執(zhí)行與管理情況。

4.8.5 工藝技術(shù)變更管理情況。

4.8.6 重大危險源安全控制設(shè)施設(shè)置及投用情況，主要包括：

（1）重大危險源應(yīng)配備溫度、壓力、液位、流量等信息的不間斷采集和監(jiān)測系統(tǒng)以及可燃?xì)怏w和有毒有害氣體泄漏檢測報警裝置，并具備信息遠(yuǎn)傳、記錄、安全預(yù)警、信息存儲等功能；

（2）重大危險源的化工生產(chǎn)裝置應(yīng)裝備滿足安全生產(chǎn)要求的自動化控制系統(tǒng)；

（3）一級或者二級重大危險源，設(shè)置緊急停車系統(tǒng)；

（4）對重大危險源中的毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施，設(shè)置緊急切斷裝置；

（5）對涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級或者二級重大危險源，應(yīng)具有獨(dú)立安全儀表系統(tǒng)；

（6）對毒性氣體的設(shè)施，設(shè)置泄漏物緊急處置裝置；

（7）重大危險源中儲存劇毒物質(zhì)的場所或者設(shè)施，設(shè)置視頻監(jiān)控系統(tǒng)；

（8）處置監(jiān)測監(jiān)控報警數(shù)據(jù)時，監(jiān)控系統(tǒng)能夠自動將超限報警和處置過程信息進(jìn)行記錄并實(shí)現(xiàn)留痕。

4.8.7 重點(diǎn)監(jiān)管的危險化工工藝安全控制措施的設(shè)置及投用情況。

4.8.8 劇毒、高毒危險化學(xué)品的密閉取樣系統(tǒng)設(shè)置及投用情況。

4.8.9 儲運(yùn)設(shè)施的管理情況，主要包括：

（1）危險化學(xué)品裝卸管理制度的制訂及執(zhí)行；

（2）儲運(yùn)系統(tǒng)設(shè)施的安全設(shè)計(jì)、安全控制、應(yīng)急措施的落實(shí)；

（3）儲罐尤其是浮頂儲罐安全運(yùn)行；

（4）危險化學(xué)品倉庫及儲存管理。

4.8.10 光氣、液氯、液氨、液化烴、氯乙烯、硝酸銨等有毒、易燃易爆危險化學(xué)品與硝化工藝的特殊管控措施落實(shí)情況。

4.8.11 空分系統(tǒng)的運(yùn)行管理情況。

4.9 設(shè)備設(shè)施完好性

4.9.1 設(shè)備設(shè)施管理制度的建立情況。

4.9.2 設(shè)備設(shè)施管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：

（1）設(shè)備設(shè)施管理臺賬的建立，備品備件管理，設(shè)備操作和維護(hù)規(guī)程編制，設(shè)備維保人員的技能培訓(xùn)；

（2）電氣設(shè)備設(shè)施安全操作、維護(hù)、檢修工作的開展，電源系統(tǒng)安全可靠性分析和安全風(fēng)險評估工作的開展，防爆電氣設(shè)備、線路檢查和維護(hù)管理；

（3）儀表自動化控制系統(tǒng)安全管理制度的執(zhí)行，新（改、擴(kuò)）建裝置和大修裝置的儀表自動化控制系統(tǒng)投用前及長期停用后的再次啟用前的檢查確認(rèn)、日常維護(hù)保養(yǎng)，安全聯(lián)鎖保護(hù)系統(tǒng)停運(yùn)、變更的專業(yè)會簽和審批。

4.9.3 設(shè)備日常管理情況，主要包括：

（1）設(shè)備操作規(guī)程的編制及執(zhí)行；

（2）大機(jī)組和重點(diǎn)動設(shè)備運(yùn)行參數(shù)的自動監(jiān)測及運(yùn)行狀況的評估；

（3）關(guān)鍵儲罐、大型容器的防腐蝕、防泄漏相關(guān)工作；

（4）安全附件的維護(hù)保養(yǎng)；

（5）日常巡回檢查；

（6）異常設(shè)備設(shè)施的及時處置；

（7）備用機(jī)泵的管理。

4.9.4 設(shè)備預(yù)防性維修工作開展情況，主要包括：

（1）關(guān)鍵設(shè)備的在線監(jiān)測；

（2）關(guān)鍵設(shè)備、連續(xù)監(jiān)（檢）測檢查儀表的定期監(jiān)（檢）測檢查；

（3）靜設(shè)備密封件、動設(shè)備易損件的定期監(jiān)（檢）測；

（4）壓力容器、壓力管道附件的定期檢查（測）；

（5）對可能出現(xiàn)泄漏的部位、物料種類和泄漏量的統(tǒng)計(jì)分析情況，生產(chǎn)裝置動靜密封點(diǎn)的定期監(jiān)（檢）測及處置；

（6）對易腐蝕的管道、設(shè)備開展防腐蝕檢測，監(jiān)控壁厚減薄情況，及時發(fā)現(xiàn)并更新更換存在事故隱患的設(shè)備。

4.9.5 安全儀表系統(tǒng)安全完整性等級評估工作開展情況，主要包括：

（1）安全儀表功能（SIF）及其相應(yīng)的功能安全要求或安全完整性等級（SIL）評估；

（2）安全儀表系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、安裝、使用、管理和維護(hù)；

（3）檢測報警儀器的定期標(biāo)定。

4.10 作業(yè)許可管理

4.10.1 危險作業(yè)許可制度的建立情況。

4.10.2 實(shí)施危險作業(yè)前，安全風(fēng)險分析的開展、安全條件的確認(rèn)、作業(yè)人員對作業(yè)安全風(fēng)險的了解和安全風(fēng)險控制措施的掌握、預(yù)防和控制安全風(fēng)險措施的落實(shí)情況。

4.10.3 危險作業(yè)許可票證的審查確認(rèn)及簽發(fā)，特殊作業(yè)管理與《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB 30871）要求的符合性；檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場安全措施落實(shí)情況。

4.10.4 現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人員對作業(yè)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、應(yīng)急處置能力的掌握情況。

4.10.5 作業(yè)過程中，管理人員現(xiàn)場監(jiān)督檢查情況。

4.11 承包商管理

4.11.1 承包商管理制度的建立情況。

4.11.2 承包商管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：

（1）對承包商的準(zhǔn)入、績效評價和退出的管理；

（2）承包商入廠前的教育培訓(xùn)、作業(yè)開始前的安全交底；

（3）對承包商的施工方案和應(yīng)急預(yù)案的審查；

（4）與承包商簽訂安全管理協(xié)議，明確雙方安全管理范圍與責(zé)任；

（5）對承包商作業(yè)進(jìn)行全程安全監(jiān)督。

4.12 變更管理

4.12.1 變更管理制度的建立情況。

4.12.2 變更管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：

（1）變更申請、審批、實(shí)施、驗(yàn)收各環(huán)節(jié)的執(zhí)行，變更前安全風(fēng)險分析；

（2）變更帶來的對生產(chǎn)要求的變化、安全生產(chǎn)信息的更新及對相關(guān)人員的培訓(xùn)：

（3）變更管理檔案的建立。

4.13 應(yīng)急管理

4.13.1 企業(yè)應(yīng)急管理情況，主要包括：

（1）應(yīng)急管理體系的建立；

（2）應(yīng)急預(yù)案編制符合《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（GB/T 29639）的要求，與周邊企業(yè)和地方政府的應(yīng)急預(yù)案銜接。

4.13.2 企業(yè)應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)及人員配置，應(yīng)急救援隊(duì)伍建設(shè)，預(yù)案及相關(guān)制度的執(zhí)行情況。

4.13.3 應(yīng)急救援裝備、物資、器材、設(shè)施配備和維護(hù)情況；消防系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)情況。

4.13.4 應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練，事故狀態(tài)下的應(yīng)急響應(yīng)情況。

4.13.5 應(yīng)急人員的能力建設(shè)情況。

4.14 安全事故事件管理

4.14.1 安全事故事件管理制度的建立情況。

4.14.2 安全事故事件管理制度執(zhí)行情況，主要包括：

（1）開展安全事件調(diào)查、原因分析；

（2）整改和預(yù)防措施落實(shí)；

（3）員工與相關(guān)方上報安全事件的激勵機(jī)制建立；

（4）安全事故事件分享、檔案建立及管理。

4.14.3 吸取本企業(yè)和其他同類企業(yè)安全事故及事件教訓(xùn)情況。

4.14.4 將承包商在本企業(yè)發(fā)生的安全事故納入本企業(yè)安全事故管理情況。

5 安全風(fēng)險隱患閉環(huán)管理

5.1 安全風(fēng)險隱患管控與治理

5.1.1 對排查發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險隱患，應(yīng)當(dāng)立即組織整改，并如實(shí)記錄安全風(fēng)險隱患排查治理情況，建立安全風(fēng)險隱患排查治理臺賬，及時向員工通報。

5.1.2 對排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，應(yīng)及時向本企業(yè)主要負(fù)責(zé)人報告；主要負(fù)責(zé)人不及時處理的，可以向主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告。

5.1.3 對于不能立即完成整改的隱患，應(yīng)進(jìn)行安全風(fēng)險分析，并應(yīng)從工程控制、安全管理、個體防護(hù)、應(yīng)急處置及培訓(xùn)教育等方面采取有效的管控措施，防止安全事故的發(fā)生。

5.1.4 利用信息化手段實(shí)現(xiàn)風(fēng)險隱患排查閉環(huán)管理的全程留痕，形成排查治理全過程記錄信息數(shù)據(jù)庫。

5.2 安全風(fēng)險隱患上報

5.2.1 企業(yè)應(yīng)依法向?qū)俚貞?yīng)急管理部門或相關(guān)部門上報安全風(fēng)險隱患管控與整改情況、存在的重大事故隱患及事故隱患排查治理長效機(jī)制的建立情況。

5.2.2 重大事故隱患的報告內(nèi)容至少包括：

（1）現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

（2）危害程度分析；

（3）治理方案及治理前保證安全的管控措施。

6 特殊條款

6.1 依據(jù)《化工和危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，企業(yè)存在重大隱患的，必須立即排除，排除前或排除過程中無法保證安全的，屬地應(yīng)急管理部門應(yīng)依法責(zé)令暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備。

6.2 企業(yè)存在以下情況的，屬地應(yīng)急管理部門應(yīng)依法暫扣或吊銷安全生產(chǎn)許可證：

（1）主要負(fù)責(zé)人、分管安全負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未依法取得安全合格證書。

（2）涉及危險化工工藝的特種作業(yè)人員未取得特種作業(yè)操作證、未取得高中或者相當(dāng)于高中及以上學(xué)歷。

（3）在役化工裝置未經(jīng)具有資質(zhì)的單位設(shè)計(jì)且未通過安全設(shè)計(jì)診斷。

（4）外部安全防護(hù)距離不符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求、存在重大外溢風(fēng)險。

（5）涉及“兩重點(diǎn)一重大”裝置或儲存設(shè)施的自動化控制設(shè)施不符合《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第40 號）等國家要求。

（6）化工裝置、危險化學(xué)品設(shè)施“帶病”運(yùn)行。

附錄 定義和術(shù)語

下列定義和術(shù)語適用于本導(dǎo)則。

1 兩重點(diǎn)一重大

重點(diǎn)監(jiān)管的危險化學(xué)品，重點(diǎn)監(jiān)管的危險化工工藝，危險化學(xué)品重大危險源。

2 三查四定

在項(xiàng)目建設(shè)中，交工前要經(jīng)歷的一個過程，“三查”主要指“查設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、查工程質(zhì)量及事故隱患、查未完工程量”，“四定”指對檢查出來的問題“定任務(wù)、定人員、定時間、定措施，限期完成”。

3 危險作業(yè)

操作過程安全風(fēng)險較大，容易發(fā)生人身傷亡或設(shè)備損壞，安全事故后果嚴(yán)重，需要采取特別控制措施的作業(yè)。一般包括：

（1）《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB 30871）規(guī)定的動火、進(jìn)入受限空間、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝、臨時用電、動土、斷路等特殊作業(yè)；

（2）儲罐切水、液化烴充裝等危險性較大的作業(yè)；

（3）安全風(fēng)險較大的設(shè)備檢維修作業(yè)。

附件：安全風(fēng)險隱患排查表